股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

admin2020-12-24 24

问题股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。
Ⅰ.行政处罚
Ⅱ.行政监管措施
Ⅲ.市场禁入

选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施:构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kYE8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有()。 Ⅰ.因减少公司资本而回购股份，在回购后1个月内注销或转让该股份 Ⅱ.因公司合并而...

非公开发行股票的发行过程中，申购报价过程应当由()现场见证。A、保荐人B、法律顾问C、发行人律师D、发行人董事会成员

上市公司在公开发行证券前的()个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊。A、1～3B

《上市公司证券发行管理办法》规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在()个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。A、2B、3C、5

中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在个月内发行证券。()A、3；3

Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布了新的定期报告，应在()个工作日内向中国证监会报送会后重大...

G国有控股上市公司证券发行完毕后，该企业控股股东A女士到()办理了相关股份变更手续。A、中国证监会B、国务院相关部门C、国有资产监督管理机构D

上市公司非公开发行股票时，下列不可以作为发行对象的是()。A、前10名股东中的自然人B、信托公司（以信托资产认购）C、证券投资基金D、QFII

下列哪个日期不可以作为上市公司非公开发行股票的定价基准日？()A、发行期的首日B、中国证监会批准日C、董事会决议公告日D、股东大会决议公告日

某上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者，则应当经()事先批准。A、国家发展与改革委员会B、中国人民银行C、国务院相关部门D、中国证监

有的老师认为，自制玩教具很麻烦且浪费时间。对此，你怎么看?

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履

重力式码头墙后回填中粗砂，适用()进行加固密实。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向

我国对药学技术人员实行注册制度是

建设项目(　)的费用增加与信息交流存在的问题有关。

通用知识规定：货物列车要避免低速施行紧急制动和低速（）以下缓解列车制动。A.10km／hB.15km／hC.30km／h

用于清洁矫治器、牙周夹板等的牙刷是A.电动牙刷B.通用型牙刷C.波浪形牙刷D.半球形牙刷E.牙间刷

在运输需求的价格弹性分析中，当弹性的需求曲线是一条与需求量轴平行的直线时，表示（）。 A.完全无弹性 B.完全有弹性 C.单位弹性 D.富有弹性

下列应对通货膨胀风险的各种措施中，错误的是（　）。A.进行长期投资B.签订长期购货合同C.取得长期借款D.签订长期销货合同

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 Ⅰ.行...

下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有()。 Ⅰ.因减少公司资本而回购股份，在回购后1个月内注销或转让该股份 Ⅱ.因公司合并而...

非公开发行股票的发行过程中，申购报价过程应当由()现场见证。A、保荐人B、法律顾问C、发行人律师D、发行人董事会成员

上市公司在公开发行证券前的()个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊。A、1～3B

《上市公司证券发行管理办法》规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在()个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。A、2B、3C、5

中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为____个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在____个月内发行证券。()A、3；3

Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布了新的定期报告，应在()个工作日内向中国证监会报送会后重大...

G国有控股上市公司证券发行完毕后，该企业控股股东A女士到()办理了相关股份变更手续。A、中国证监会B、国务院相关部门C、国有资产监督管理机构D

上市公司非公开发行股票时，下列不可以作为发行对象的是()。A、前10名股东中的自然人B、信托公司（以信托资产认购）C、证券投资基金D、QFII

下列哪个日期不可以作为上市公司非公开发行股票的定价基准日？()A、发行期的首日B、中国证监会批准日C、董事会决议公告日D、股东大会决议公告日

某上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者，则应当经()事先批准。A、国家发展与改革委员会B、中国人民银行C、国务院相关部门D、中国证监

有的老师认为，自制玩教具很麻烦且浪费时间。对此，你怎么看?

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履

重力式码头墙后回填中粗砂，适用()进行加固密实。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向

我国对药学技术人员实行注册制度是

建设项目( )的费用增加与信息交流存在的问题有关。

通用知识规定：货物列车要避免低速施行紧急制动和低速（）以下缓解列车制动。A.10km／hB.15km／hC.30km／h

用于清洁矫治器、牙周夹板等的牙刷是A.电动牙刷B.通用型牙刷C.波浪形牙刷D.半球形牙刷E.牙间刷

在运输需求的价格弹性分析中，当弹性的需求曲线是一条与需求量轴平行的直线时，表示（）。 A.完全无弹性 B.完全有弹性 C.单位弹性 D.富有弹性

下列应对通货膨胀风险的各种措施中，错误的是（ ）。A.进行长期投资B.签订长期购货合同C.取得长期借款D.签订长期销货合同

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在个月内发行证券。()A、3；3

建设项目(　)的费用增加与信息交流存在的问题有关。

下列应对通货膨胀风险的各种措施中，错误的是（　）。A.进行长期投资B.签订长期购货合同C.取得长期借款D.签订长期销货合同