下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和

admin2020-12-24 33

问题下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。

选项 A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管

答案C

解析内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人，选项A表述错误。商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率，选项B表述错误。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督。不妨碍银监会的有效监管.选项D表述错误。故选C。

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下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中

（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险

以下关于债券分类的说法错误的是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.被基金份额持有人大会解任B.不公平地对待所管理的基金财产C.依法解散、

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资

下列法规中，属于建设行政法规的是（）。 A.中华人民共和固建筑法 B.建设工

（34-35题共用备选答案） A．麦门冬汤 B．养阴清肺汤 C．清燥救肺汤

公司级绩效目标设定的方法不包括（）。

根据《担保法》的规定，（　　）不可以作保证人。

Shereceivedsevereheadinjuriesinthe

某企业同一排污口排放两种工业污水，每种工业污水中同一污染物的排放标准限值不同，依

研究“基本”粒子，须借助极高的能量。欲知物质的微观结构，首先得变革微观物质，得想

无线调车灯显制式的信号显示先两个红灯后熄灭一个红灯为()信号。A.停车B.解锁C.溜放D.紧急停车

业主对其建筑物专有部分的所有权的观点，正确的是()A:可以直接占有、使用，实现居住或者营业的目的B:不可以依法出租，获取收益C:可以出借D:可以将住宅、经

下列各选项属于培训课程前期准备工作的是()。A:确认并通知参加培训的学员B:培训后勤准备C:确认培训时间D:教材的准E:确认理想的讲师

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根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中

（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险

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公司级绩效目标设定的方法不包括（）。

根据《担保法》的规定，（ ）不可以作保证人。

Shereceivedsevereheadinjuriesinthe

某企业同一排污口排放两种工业污水，每种工业污水中同一污染物的排放标准限值不同，依

研究“基本”粒子，须借助极高的能量。欲知物质的微观结构，首先得变革微观物质，得想

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业主对其建筑物专有部分的所有权的观点，正确的是()A:可以直接占有、使用，实现居住或者营业的目的B:不可以依法出租，获取收益C:可以出借D:可以将住宅、经

下列各选项属于培训课程前期准备工作的是()。A:确认并通知参加培训的学员B:培训后勤准备C:确认培训时间D:教材的准E:确认理想的讲师

根据《担保法》的规定，（　　）不可以作保证人。