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财务会计
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是( )。 A、根据基金管理人的实
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是( )。 A、根据基金管理人的实
tikufree
2020-05-20
39
问题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是( )。A、根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部 B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作 C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作 D、合规管理部门对董事会负责
选项
答案
D
解析
本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。参见教材(下册)P192。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kbWMKKKQ
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