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证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件( )。 ①最近2年未受过刑事处罚 ②取得相应的从业资格 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者...
证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件( )。 ①最近2年未受过刑事处罚 ②取得相应的从业资格 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者...
admin
2020-12-24
36
问题
证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件( )。
①最近2年未受过刑事处罚
②取得相应的从业资格
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
④具有完全民事行为能力
选项
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②③④
答案
D
解析
申请从事一般证券业务应当具备下列条件: (1)已取得证券从业资格; (2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用; (3)具有完全民事行为能力; (4)最近3年未受过刑事处罚; (5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的; (6)品行端正,具有良好的职业道德; (7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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