首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客
admin
2020-12-24
25
问题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。
选项
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
答案
D
解析
D项说法错误,证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kfneKKKQ
相关试题推荐
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要求境外机构突出主营业务...
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。 ①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
保荐制度主要内容包括() ①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ②明确保荐期限 ③分清保荐责任 ④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施A.
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。 ...
一般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...
金融债券作为一种特殊类型的债券,它具有以下()特点。 ①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 ②金融债券一般不记名、不挂...
中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A.30%B.40%C.50%D.60%
在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制
随机试题
选择中介目标的可控性是指货币政策中介目标要能通过()进行调控。 A、货币政策
假定市场平均收益率为7%,无风险报酬率为4%,被评估企业的风险系数β为1.2。
有关投资建设管理的法律包括()。
(2012年)直接用于完成特定项目所需的直接费用称为()。
根据该地区2008、2011、2014国内生产总值和就业人员构成数据,其劳动
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
深层搅拌法大型工程设计前应先进行室内配合比试验,并应选在正式工程附近,地质条件
关于静息电位的叙述,正确的是A.静息电位是产生动作电位的基础B.电位差和浓度差都促使K+外流C.正常静息电位的维持依赖于钠泵的不断活动D.静息电位
根据《劳动争议调解仲裁法》和《劳动保障监察条例》,下列关于劳动仲裁、监察时效期间的说法,正确的是()。A.劳动争议申请仲裁的时效期间为60天B.当事人对仲裁
记账凭证账务处理程序一般适用于规模小、业务复杂、凭证较多的单位。