首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于合规管理的基本机制的是( )。A.诚实信用机制 B.合规绩效考核机制 C.合规问责机制 D.合规培训与教育制度
下列不属于合规管理的基本机制的是( )。A.诚实信用机制 B.合规绩效考核机制 C.合规问责机制 D.合规培训与教育制度
admin
2020-12-24
47
问题
下列不属于合规管理的基本机制的是( )。
选项
A.诚实信用机制
B.合规绩效考核机制
C.合规问责机制
D.合规培训与教育制度
答案
A
解析
合规管理的基本机制包括:合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kiF0KKKQ
相关试题推荐
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
基金管理人应当在()监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年
基金当事人即基金合同的当事人,是指基金的()。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于()。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教
公司制度定期更新,可以是()更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是()。
2007年,()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会
()是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金
()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度
随机试题
某企业于2009年10月接受一项产品安装任务,安装期6个月,合同总收入100万元
阅读下面材料,回答问题。 小明今年上五年级,班主任对他印象一直不好,其实他的学
阳性强化法的正确操作过程包括()。多选
下列有关去乙酰毛花苷的叙述,正确的是
2004-6.急躁易怒主要与下列哪项功能失调有关 A.魂不守舍B.髓海空
Studentsareofferedwithopportunitiestointegratewhattheylearnedfromt...
监控策略
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
进城务工家庭的子女经常面临学习困难,这不仅需要关注进城务工子女本身以及家庭的状况,而且还要考察城乡生活方式以及教育水平的差异。所以,在家庭社会工作中社会工...
下列各项中属于利润分配项目的明细科目的有( )。A.发放的股票股利B.未分配利润C.提取储备基金D.转作股本的股利E.发放现金股利