下列不属于合规管理的基本机制的是( )。A.诚实信用机制 B.合规绩效考核机制 C.合规问责机制 D.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 87

问题下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

选项 A.诚实信用机制
B.合规绩效考核机制
C.合规问责机制
D.合规培训与教育制度

答案A

解析合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kiF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年
基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教
公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9
2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。
2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会
（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金
（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度

随机试题

当1手沪深300指数期货合约的价值为120万元时，该指数合约为（　　）点。[20
母体内的药物通过胎盘转运进入胎儿体内的过程称为 A、主动转运 B、被动转运
下列收入中，属于让渡资产使用权收入的是（）。
适合心理咨询的范畴是（）。 A.一般心理问题 B.所有严重的心理问题 C.
期末根据账簿记录，计算并记录出各账户的本期发生额和期末余额，在会计上叫（　　）。A.对账B.结账C.调账D.查账
1905年11月出版的《民报》发刊词中，孙中山将同盟会的纲领概括为民族主义、民生主义、民权主义三大主义，并将其作为资产阶级民主革命的指导思想，然而，在随后...
在低压配电系统中，电源有一点与地直接连接，负荷侧电气装置的外露可导电部分接至电气上与电源的接地点无关的接地极，下列哪几种系统接地形式不具有上述特点？（） ...
用1个5分币、4个2分币、8个1分币买了一张蛇年8分邮票，共有多少种付币方式？（）A.5B.7C.10D.15
石菖蒲药材来源于A.天南星科B.鸢尾科C.兰科D.姜科E.菊科
个人贷款是指银行向个人发放的用于满足其（）的贷款。A.各种资金需求B.购买自住房C.购买商用房D.投资需要

下列不属于合规管理的基本机制的是( )。A.诚实信用机制 B.合规绩效考核机制 C.合规问责机制 D.合规培训与教育制度

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年

基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教

公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金

（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度

当1手沪深300指数期货合约的价值为120万元时，该指数合约为（ ）点。[20

母体内的药物通过胎盘转运进入胎儿体内的过程称为 A、主动转运 B、被动转运

下列收入中，属于让渡资产使用权收入的是（）。

适合心理咨询的范畴是（）。 A.一般心理问题 B.所有严重的心理问题 C.

期末根据账簿记录，计算并记录出各账户的本期发生额和期末余额，在会计上叫（ ）。A.对账B.结账C.调账D.查账

1905年11月出版的《民报》发刊词中，孙中山将同盟会的纲领概括为民族主义、民生主义、民权主义三大主义，并将其作为资产阶级民主革命的指导思想，然而，在随后...

在低压配电系统中，电源有一点与地直接连接，负荷侧电气装置的外露可导电部分接至电气上与电源的接地点无关的接地极，下列哪几种系统接地形式不具有上述特点？（） ...

用1个5分币、4个2分币、8个1分币买了一张蛇年8分邮票，共有多少种付币方式？（）A.5B.7C.10D.15

石菖蒲药材来源于A.天南星科B.鸢尾科C.兰科D.姜科E.菊科

个人贷款是指银行向个人发放的用于满足其（）的贷款。A.各种资金需求B.购买自住房C.购买商用房D.投资需要

当1手沪深300指数期货合约的价值为120万元时，该指数合约为（　　）点。[20

期末根据账簿记录，计算并记录出各账户的本期发生额和期末余额，在会计上叫（　　）。A.对账B.结账C.调账D.查账