首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具
admin
2020-12-24
34
问题
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。
选项
A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务资格
答案
A
解析
考点:本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。 根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司: (1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务; (2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务; (3)做市业务; (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。 从事第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。 根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。 未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/krneKKKQ
相关试题推荐
基金托管费是支付给()的费用。A、基金托管人B、基金管理人C、证券监督管理机构D、基金持有人
投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。A、活跃市场B、获取收益C、加强监管D、遵守法律
股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A、股东权利B、管理权利C、分配权利D、指挥权利
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的,须按照()进行认购。A、份额B、金额C、份额和金额D、份额或金额
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
中国金融期货交易所实行结算会员制度,结算会员按照业务范围分为() Ⅰ.交易结算会员 Ⅱ.全面结算会员 Ⅲ.部分结算会员 Ⅳ.特别结算会员A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券交易所的监管职能包括对()的管理。 Ⅰ.证券交易活动 Ⅱ.会员 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.证券市场A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,正确的是()。 Ⅰ.约定在一定期限内还本付息 Ⅱ.在证券交易所发行 Ⅲ.在银行间债券市场发行 Ⅳ.以短期...
关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ.证券交易使证券的流动...
随机试题
患者,男性,40岁,两周前在家捕鼠时,被鼠咬伤,3天前出现高热,全身疼痛、乏力,
[单选题]预制灭火装置检测主要包括直观检查安装检查和功能检查等。下列有关预制灭火
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致
男,32岁,进食后上腹饱胀不适,伴返酸、烧心、嗳气、食欲不振,临床诊断为慢性胃炎
藿香的主治病证是
衬砌施工缝和沉降缝的止水带不得有( ),固定应牢固,提高止水带部位混凝土浇筑的质
设备在工作过程中,因某种原因丧失规定功能的现象称为故障。这里所说的规定功能是指
下列哪项超声心动图检查结果不支持肺心病的诊断A.右室流出道内径≥30mmB.右室前壁增厚C.左、右心室内径的比值>2D.右肺动脉内径及右房增大
TOT是()模式的衍生模式,是一种应用于已建成的特许经营项目的融资运作模式。A:BOOB:BOTC:BOOTD:POT
劳动者因履行劳动力派遣合同产生劳动争议而起诉,争议内容涉及接受单位的,以()为被告。A.接受单位B.派遣单位C.企业法定代表人D.派遣单位和接受单位