首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源E.合规培训与教育制度
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源E.合规培训与教育制度
admin
2020-12-24
44
问题
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。
选项
A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源E.合规培训与教育制度
答案
ABCDE
解析
合规风险管理体系应包括以下基本要素:(一)合规政策; (二)合规管理部门的组织结构和资源;(三)合规风险管理计划; (四)合规风险识别和管理流程; (五)合规培训与教育制度。 考点 合规管理的流程
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ktW0KKKQ
相关试题推荐
()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集B、基金的发售C、基金的申购D、基金的认购
下列关于基金与银行储蓄存款的描述中,错误的是()。A、收益不同B、信息披露程度相同C、性质不同D、风险特性不同
我国基金信息披露制度体系不包括()。A、基金监管B、规范性文件C、部门规章D、国家法律
托管人的首要是().A、保证基金资产的安全B、使基金资产增值C、对基金管理人进行监督D、召集基金持有人大会
投资决策业务控制的内容不包括()。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系
开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上,摘要登载在指定报刊上。A、3B、6C、1D、9
甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲...
基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。A、基金托管人B、基金咨询机构C、基金服务机构D、基金投资人
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为赎回B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是()。A、推介货币市场基金的,可以保证最低收益B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文
随机试题
自发性血气胸,胸腔闭式引流后有大量气体溢出,胸引量200ml/h,持续3小时以上
UCITS三号指令与UCITS一号指令相比,最大的突破是( )。 A、扩大了U
如图所示电路中,换路前已达稳态,在t=0时开关S打开,欲使电路产生临界阻尼响应,
《城市房地产管理法》规定了三项房地产交易基本制度,不包括()。
质量检验时,将总体中的抽样单元按某种次序排列,在规定的范围内随机抽取一个或一组
若将“工作热情高”这一绩效考评指标转化为“工作认真,不闲聊,不使设备停机”,就满足了绩效管理制度( )的要求。A.客观性B.可操作性C.可靠性D.有效性
品德教育应遵循哪些原则
下列哪项不符合正常骨髓象特征A:有核细胞增生活跃B:粒红比值(2~4):1C:可见少量网状细胞和肥大细胞D:原始淋巴细胞占8%E:原粒细胞<2%,早幼粒
某工程采用单价合同,施工过程中承包人向发包人提交了已完工程量报告,发包人决定进行工程计量,下列计量结果有效的是( )。 A.发包人在计量前24小时通...
关于建构主义方法论的基本观点,下列说法错误的是()。A.否认存在客观事实B.可以任意建构C.强调研究双方的对话D.不同人对同一问题有不同建构