首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源E.合规培训与教育制度
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源E.合规培训与教育制度
admin
2020-12-24
58
问题
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。
选项
A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源E.合规培训与教育制度
答案
ABCDE
解析
合规风险管理体系应包括以下基本要素:(一)合规政策; (二)合规管理部门的组织结构和资源;(三)合规风险管理计划; (四)合规风险识别和管理流程; (五)合规培训与教育制度。 考点 合规管理的流程
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ktW0KKKQ
相关试题推荐
()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集B、基金的发售C、基金的申购D、基金的认购
下列关于基金与银行储蓄存款的描述中,错误的是()。A、收益不同B、信息披露程度相同C、性质不同D、风险特性不同
我国基金信息披露制度体系不包括()。A、基金监管B、规范性文件C、部门规章D、国家法律
托管人的首要是().A、保证基金资产的安全B、使基金资产增值C、对基金管理人进行监督D、召集基金持有人大会
投资决策业务控制的内容不包括()。A、健全投资决策授权制度B、建立投资风险评估与管理制度C、建立科学的投资管理业绩评价体系D、建立科学的交易绩效评价体系
开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上,摘要登载在指定报刊上。A、3B、6C、1D、9
甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲...
基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。A、基金托管人B、基金咨询机构C、基金服务机构D、基金投资人
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为赎回B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是()。A、推介货币市场基金的,可以保证最低收益B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文
随机试题
已知某船满载排水量应为10000吨,空船排水量为100吨,储备品总量为500吨,
关于基坑围护结构说法,正确的有()。
下列作品属于汉族说唱音乐中的四川清音的是()。
能养血安神的中成药有
凡保留膀胱的膀胱癌手术后患者,均需严密随诊,其中最重要的内容是A.C.TB.B.超C.IVPD.尿常规E.定期膀胱镜检查
患儿,女,8岁半右上颌1外伤冠折,1切角缺损,即刻来院就诊。口腔检查:穿髓孔大,探痛(+++),叩痛(±)。若治疗成功,家长要求修复缺损的牙冠应()
内发论者一般强调人的身心发展的力量主要源于()。A.人自身的内在需要B.社会环境的要求C.教育要求的内化D.个体的理想和目标
人们一旦误服中毒,应用亚甲蓝即可解救的毒物是A:异烟肼B:麦角胺C:瘦肉精D:氰化物E:亚硝酸钠
货物运输保险是指以各种运输工具承运的货物作为()的一种保险。 A.投保人B.投保受益对象C.保险标的D.保险责任对象
审计人员初步判断被审计单位采购部人员在采购与付款方面存在舞弊,以下审计程序对于收集审计证据最为有效的是()。 A.检查异常供应商的验收单和其他凭证 B.抽