按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国...

admin2020-12-24 30

问题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案C

解析申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kwneKKKQ

相关试题推荐

体质强弱的前提条件是A:年龄因素B:先天禀赋C:性别差异D:地理环境E:饮食习惯
对胎儿体质的形成起关键作用的是A:年龄因素B:气候条件C:先天禀赋D:地理环境E:性别差异
发病的重要条件是A:正气不足B:邪盛而正未衰C:邪气D:正气与邪气的斗争E:正衰邪盛
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

随机试题

229．()是公证活动应当遵循的核心原则。 A．真实、合法原则 B．法定与
能利用数字信道提供永久性或半永久性连接线路，可实现高质量数据传输，但不具备交换功
提出发现学习与接受学习概念的研究者是（　　）
“国无常强，无常弱。奉法者强，则国强，奉法者弱，则国弱。”关于依法行政，下列说法
15周岁的张某在聚众斗殴中致人死亡应当追究其刑事责任。（）
工程质量通常体现在()方面。A.适用性B.可靠性C.时效性D.外观质量E.环境协调
某孕妇，宫内孕34周，全身水肿，抽搐一次，急诊入院。首要的护理措施是A.协助孕妇左侧卧位B.做好床边生活护理C.进行尿蛋白定性及定量测定D.安排在光线好的
课外活动的主体是（）。A.教师B.学生C.少先队组织D.学校管理人员
行为锚定法的主要优点有()。A:具有良好的反馈功能B:能够准确的描述绩效C:使工作的计量更加准确D:操作流程简单E:开发成本低
商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程是指()。A.新产品／业务风险评估B.新产品／业

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国...

体质强弱的前提条件是A:年龄因素B:先天禀赋C:性别差异D:地理环境E:饮食习惯

对胎儿体质的形成起关键作用的是A:年龄因素B:气候条件C:先天禀赋D:地理环境E:性别差异

发病的重要条件是A:正气不足B:邪盛而正未衰C:邪气D:正气与邪气的斗争E:正衰邪盛

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

229．()是公证活动应当遵循的核心原则。 A．真实、合法原则 B．法定与

能利用数字信道提供永久性或半永久性连接线路，可实现高质量数据传输，但不具备交换功

提出发现学习与接受学习概念的研究者是（ ）

“国无常强，无常弱。奉法者强，则国强，奉法者弱，则国弱。”关于依法行政，下列说法

15周岁的张某在聚众斗殴中致人死亡应当追究其刑事责任。（）

工程质量通常体现在()方面。A.适用性B.可靠性C.时效性D.外观质量E.环境协调

某孕妇，宫内孕34周，全身水肿，抽搐一次，急诊入院。首要的护理措施是A.协助孕妇左侧卧位B.做好床边生活护理C.进行尿蛋白定性及定量测定D.安排在光线好的

课外活动的主体是（）。A.教师B.学生C.少先队组织D.学校管理人员

行为锚定法的主要优点有()。A:具有良好的反馈功能B:能够准确的描述绩效C:使工作的计量更加准确D:操作流程简单E:开发成本低

商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程是指()。A.新产品／业务风险评估B.新产品／业

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国...

提出发现学习与接受学习概念的研究者是（　　）