按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国...

admin2020-12-24 26

问题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案C

解析申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kwneKKKQ

相关试题推荐

体质强弱的前提条件是A:年龄因素B:先天禀赋C:性别差异D:地理环境E:饮食习惯
对胎儿体质的形成起关键作用的是A:年龄因素B:气候条件C:先天禀赋D:地理环境E:性别差异
发病的重要条件是A:正气不足B:邪盛而正未衰C:邪气D:正气与邪气的斗争E:正衰邪盛
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

随机试题

房地产经纪服务的项目包含（）。 A、提供房地产经纪服务应得的服务报酬 B、提
根据《关于以改善环境质量为核心加强环境影响评价管理的通知》（环评（2016）15
影响社区护理质量的主要因素是 A、护士自身的素质 B、护患关系 C、医
“腹有诗书气自华”。学富五车不是为了谈话时引经据典卖弄才学，也不是为了换得一纸文
当保护电器为符合《低压断路器》（JB1284—1985）的低压断路器时，低压断
李某，男，16岁，1周前出现遗精。他询问护士如何避免频繁遗精，以下建议不恰当的是A.睡前多喝水B.精神放松C.睡觉时被盖不宜过厚D.尽量采取侧卧位E.穿
《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。A、中国银监会B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会
土地储备范围包括集体土地中的宅基地、依法收回的国有土地、已办理农用地转用和土地征收批准手续的土地等。()
按照某行业内部的生产者或企业数目、产品差别程度和进入障碍大小，可以将市场划分为()类型结构。A:完全竞争市场B:核心竞争市场C:垄断竞争市场D:寡头垄断市
合同终止在财产保险合同中不适用于（）。 A.保险标的因保险事故而完全灭失 B.财产保险合同的标的因非保险事故而完全灭失 C.保险标的发生部分损失，...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国...

体质强弱的前提条件是A:年龄因素B:先天禀赋C:性别差异D:地理环境E:饮食习惯

对胎儿体质的形成起关键作用的是A:年龄因素B:气候条件C:先天禀赋D:地理环境E:性别差异

发病的重要条件是A:正气不足B:邪盛而正未衰C:邪气D:正气与邪气的斗争E:正衰邪盛

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

房地产经纪服务的项目包含（）。 A、提供房地产经纪服务应得的服务报酬 B、提

根据《关于以改善环境质量为核心加强环境影响评价管理的通知》（环评（2016）15

影响社区护理质量的主要因素是 A、护士自身的素质 B、护患关系 C、医

“腹有诗书气自华”。学富五车不是为了谈话时引经据典卖弄才学，也不是为了换得一纸文

当保护电器为符合《低压断路器》（JB1284—1985）的低压断路器时，低压断

李某，男，16岁，1周前出现遗精。他询问护士如何避免频繁遗精，以下建议不恰当的是A.睡前多喝水B.精神放松C.睡觉时被盖不宜过厚D.尽量采取侧卧位E.穿

《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。A、中国银监会B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会

土地储备范围包括集体土地中的宅基地、依法收回的国有土地、已办理农用地转用和土地征收批准手续的土地等。()

按照某行业内部的生产者或企业数目、产品差别程度和进入障碍大小，可以将市场划分为()类型结构。A:完全竞争市场B:核心竞争市场C:垄断竞争市场D:寡头垄断市

合同终止在财产保险合同中不适用于（）。 A.保险标的因保险事故而完全灭失 B.财产保险合同的标的因非保险事故而完全灭失 C.保险标的发生部分损失，...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国...