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财务会计
根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措
根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措
昕玥
2019-12-17
39
问题
根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施: (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的; (2)配合查处违法行为有立功表现的; (3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的; (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
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