首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措
根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措
昕玥
2019-12-17
21
问题
根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施: (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的; (2)配合查处违法行为有立功表现的; (3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的; (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kwwEKKKQ
相关试题推荐
巨能公司是多家手机制造企业的电池供应商。根据波特的五种竞争力分析理论,下列各项关
根据不同国家的不同的市场,提供更能满足当地市场需要的产品和服务。采用这种类型的企
根据《企业内部控制基本规范》,下列不属于信息与沟通要素要求的是( )。
根据产品生命周期理论,产业从导入期到衰退期,其经营风险( )。
Y证券公司应当根据国家有关法律法规和企业章程,建立规范的公司治理结构和议事规则,
下列有关注册会计师执行财务报表审计时对法律法规的考虑的说法中,正确的有()。
下列有关与特别风险相关的控制的说法中,正确的有()。
对于财务报表审计业务,在决定是否信赖以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据时
下列有关审计证据的充分性和适当性的说法中,错误的是()
对于内部控制审计业务,下列有关控制测试的时间安排的说法中,错误的是()。
随机试题
恰当的选择评估基准日,这体现了()。 A.评估时点原则 B.供求原则 C.
现行的实验室艾滋病检测技术的指导性文件是()。 A.《中国预防与控制艾滋病中长
我国财政性资金的支付方式包括()。
如图所示梁(等边角钢构成)发生的变形是下述中的哪种变形?
教师的言行对学生的人格产生了潜移默化的影响,这表现了()对性格的影响。 A.
咨询活动时,一位孕妇想了解,如果生活社区的水氟浓度很低(小于0.3mg/L)给孩
男性,15岁,咽痛、发热15天后出现肉眼血尿,尿常规蛋白阴性,尿红细胞满视野进一步检查首选A.肾穿刺B.中段尿培养C.尿红细胞形态相差显微镜检查D.AS
在音乐课堂上,老师带领学生做科学合理的发声练习,通过示范讲解教会学生正确的演唱方法,以达成《义务教育音乐课程标准(2011)》中“学习变声期嗓音保护的知识...
共用题干 MenTooMaySufferfromDomesticViolenceNearlythreein10menhaveex...
首席风险官的聘任和解聘由( )负责并及时向公众披露。A.董事会B.监事会C.高层管理层D.风险管理部门