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  3. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。 Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵...

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。 Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵...

admin2020-12-24  53
问题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。
Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益
选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案C
解析从事证券投资顾问业务，应做到:①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益;②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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