首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅...
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅...
admin
2020-12-24
31
问题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是( )
选项
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平.合理.自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
答案
A
解析
与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/l3neKKKQ
相关试题推荐
五行中,与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于证券账户,下列说法错误的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
随机试题
真核生物的mRNA叙述正确的是()。 A.在胞质内合成和发挥其作用 B.帽子
成牙本质细胞突起变性、矿物盐沉着而矿化封闭小管后形成的是() A.原发性牙本质
文化产业单位的认定由国家统计局组织实施,依据《文化及相关产业分类》在国家统计联网
在中小学的数学课程中,通常先学习正方体、长方体的体积计算公式后,再学习一般立方体
《建设工程监理规范》规定,监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制,
中国共产党第十八次全国代表大会,是在我国进人全面建成小康社会决定性阶段召开的一次十分重要的大会,关于全面建成小康社会和全面深化改革开放的目标说法错误的是...
可作为栓剂吸收促进剂的是()。A:白蜡B:聚山梨酯80C:叔丁基对甲酚D:单硬脂酸甘油酯E:凡士林
出现()的情况时,延期申请不能成立。A.由于分包人的失职造成的工期延长B.设计变更或工程量增加造成工期延误C.不可抗力或地质条件变化造成工程延误D.建设单
信访工作在各级人民政府领导下,坚持()、分级负责,谁主管、谁负责,依法及时、就地解决问题与疏导教育相结合的原则。A:归口管理B:行政管理C:属地管理D:民
下列()不是ERG理论提出的需要。A.生存需要B.成长需要C.权力需要D.关系需要