首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制A
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制A
admin
2020-12-24
32
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
①人员数量
②业务能力
③合规管理
④风险控制
选项
A.①③
B.①②④
C.②④
D.①②③④
答案
D
解析
证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当:(2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/l7neKKKQ
相关试题推荐
下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。 Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受...
深证成分股指数选取成分股的一般原则有()。 Ⅰ.有一定的上市交易时间 Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡...
以下关于证券交易所说法正确的是()。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.
从交易价格的决定特点划分,证券交易机制种类可以划分为()。 Ⅰ.定期交易系统 Ⅱ.连续交易系统 Ⅲ.指令驱动系统 Ⅳ.报价驱动系统A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.
在下列几种基金中.一般()的年管理费率最低。A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金
甲、乙两家企业均为某金融机构的客户,甲的信用评级低于乙,在其他条件相同的情况下,金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于()。
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。A、1%B、5%C、8%D、10%
()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务
严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报
我国证券业的自律性管理机构主要包括()。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.证券公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ
随机试题
根据个人信用信息基础数据库保密和保护个人隐私管理要求,商业银行必须对信贷人员(
痛觉的初级中枢是 A.脊髓背角 B.脊髓前角 C.脊髓第1~5胸段 D.
简答企业在构建学习型组织时应当达到的具体要求。
下列关于北斗卫星导航系统用途的说法中,不正确的一项是()
患儿,女,2岁,运动发育落后,自主运动不协调,下肢肌张力增高,抱起时双腿交叉呈剪
春节期间,贩卖伪造火车票已经成为社会的一大公害。公安部门对此进行了多次突击整治,捣毁了一批制造和贩卖伪造火车票的窝点,抓捕和惩治了一批以此牟取暴利的不法分...
患者,女性,25岁。服敌敌畏昏迷2小时,急送医院。查体:大汗,双瞳孔针尖样大小,双肺布满湿啰音,心率79次/分,律齐,无杂音。患者最佳的抢救措施是A:洗胃+静脉
下列叙述不属于规划的环境影响报告书内容的是()。A:实施该规划对环境可能造成影响的分析、预测和评估B:预防或者减轻不良环境影响的对策和措施C:规划涉及的建
在起重吊装作业中,有几个千斤顶联合使用时,应设置同步升降装置,并且每个千斤顶的起重能力不能小于计算荷载的()倍。A:2.5B:2C:1.8D:1.2
在价格上限管制中,上限系数由()规定。A:用户B:电信企业C:竞争对手D:管制机构