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期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理
昕玥
2019-12-17
51
问题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务( )。
选项
A.风险监管指标不符合规定B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条,期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(1)风险监管指标不符合规定;(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求:(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lBxsKKKQ
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