首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:
admin
2020-12-24
43
问题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
选项
A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部
答案
A
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lECQKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货公司超出客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出
关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的,由客户承担交易后果C.期
随机试题
(98-100题共用备选答案) A.持续低流量吸氧 B.有效控制肺部感染
A
二尖瓣关闭不全+主动脉瓣关闭不全:
在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括()。 Ⅰ.中国
心脏停搏液的基本标准,下列正确的是
把下面的六个图形分成两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是
日均涨跌幅是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价
关于气象,下列说法不正确的是:()A.信风在北半球为东北信风,在南半球为东南信风B.天气是指相对快速的冷热改变或是暂时的冷热条件,气候则是指一般情况下具有
共用题干 第三篇TryingtoFindaPartnerOneofthemoststrikingfindingsofarecen...