()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

admin2020-12-24 70

问题 ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

选项 A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部

答案A

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lECQKKKQ

相关试题推荐

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

随机试题

乡政府根据张某的申请，依法向其发放《农村五保户证明书》和一定的救济金。下列说法哪
在某地注册的一家一级资质地方建筑施工企业，计划申领相应的安全生产许可证，并根据取
影响企业薪酬制度制定的内在因素有()。
A解析观察题干中九宫格可知，每个小格中都有3中小图形，并且都有两个相同的小图形；再观察九宫格的前两行可知，每一行中3种小图形都会分别出现有两个小图形相同的规律
特发性肺纤维化患者支气管肺泡灌洗液检查可见哪类细胞增多A、纤维蛋白原增多B、中性粒细胞增多C、淋巴细胞增多D、嗜酸性细胞增多E、嗜碱性细胞增多
教学监控能力是教师为了保证教学达到预期目标，在教学的全过程中将教学中教学活动本身作为意识对象，不断对其进行主动积极的（）的能力。 A.计划B.检查 ...
患儿女，5岁，尿频2天。症见：小便频数短赤，尿道灼热疼痛，尿液淋沥混浊，小腹坠胀，腰部痠痛，发热，烦躁口渴，头痛，身痛，恶心呕吐，舌质红，苔黄腻，脉数着力...
在递呈低浓度抗原方面发挥重要作用的APC是AMΦBDCCBD嗜酸性粒细胞E成纤维细胞
下列选项中，()是一种使用较普遍的人力牵引工具，主要用于起重速度不快、没有卷场机、亦没有电源的偏僻地区及牵引力不大的施工作业。A:绞磨B:手搬葫芦C:吊钩
下列关于增值税纳税义务发生时问的表述中正确的有（　　）。A.企业采取预收货款方式销售货物的，其纳税义务的发生时间为货物发出的当天B.委托他人代销货物的，其纳税

()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

乡政府根据张某的申请，依法向其发放《农村五保户证明书》和一定的救济金。下列说法哪

在某地注册的一家一级资质地方建筑施工企业，计划申领相应的安全生产许可证，并根据取

影响企业薪酬制度制定的内在因素有()。

A解析观察题干中九宫格可知，每个小格中都有3中小图形，并且都有两个相同的小图形；再观察九宫格的前两行可知，每一行中3种小图形都会分别出现有两个小图形相同的规律

特发性肺纤维化患者支气管肺泡灌洗液检查可见哪类细胞增多A、纤维蛋白原增多B、中性粒细胞增多C、淋巴细胞增多D、嗜酸性细胞增多E、嗜碱性细胞增多

教学监控能力是教师为了保证教学达到预期目标，在教学的全过程中将教学中教学活动本身作为意识对象，不断对其进行主动积极的（）的能力。 A.计划B.检查 ...

患儿女，5岁，尿频2天。症见：小便频数短赤，尿道灼热疼痛，尿液淋沥混浊，小腹坠胀，腰部痠痛，发热，烦躁口渴，头痛，身痛，恶心呕吐，舌质红，苔黄腻，脉数着力...

在递呈低浓度抗原方面发挥重要作用的APC是AMΦBDCCBD嗜酸性粒细胞E成纤维细胞

下列选项中，()是一种使用较普遍的人力牵引工具，主要用于起重速度不快、没有卷场机、亦没有电源的偏僻地区及牵引力不大的施工作业。A:绞磨B:手搬葫芦C:吊钩

下列关于增值税纳税义务发生时问的表述中正确的有（ ）。A.企业采取预收货款方式销售货物的，其纳税义务的发生时间为货物发出的当天B.委托他人代销货物的，其纳税

下列关于增值税纳税义务发生时问的表述中正确的有（　　）。A.企业采取预收货款方式销售货物的，其纳税义务的发生时间为货物发出的当天B.委托他人代销货物的，其纳税