对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。A.合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.内部审计部门

admin2020-12-24 55

问题对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。

选项 A.合规部门
B.高级管理层
C.监事会
D.内部审计部门

答案D

解析合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门，但是对银行合规管理情况进行独立的检查和评价则是内部审计部门的重要职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lEW0KKKQ

相关试题推荐

下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是(　)。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司
不可以召集基金份额持有人大会的是(　)。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门
在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20
基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15
基金业协会的权力机构为(　)。A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会
下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管C.基金托管业务的
基金托管协议是(　)签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人
在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析(　)。A.基金投资人的真实需求B.基金管理人的需求C.基金份额持有人的个人爱好D.基金托管

随机试题

患者，男性，30岁，头部外伤6小时，伤后有一过性意识障碍，3小时后再次出现昏迷。
混合式绿地布局的优点不包括（）。
LeafmanCapitalPurchasesJoseeGroup
左思所写()轰动一时，留下了“洛阳纸贵”的历史佳话。
为改善关节的活动度、提高关节韧带的弹性和韧性，常用的按摩手法是()。
从节能的角度看，()负载时电动机的运行效果最佳。
患者，男，69岁。农民，文化水平较低，胃癌术后。护士在探视时间与其进行交谈。交谈过程中，护士手机来电，护士立刻将手机关闭，患者感到伤口阵阵疼痛，并很烦躁，...
开创图文对照法编撰药学专著先例的是A.《神农本草经》B.《本草经集注》C.《新修本草》D.《本草纲目拾遗》E.《本草纲目》
注射剂的质量要求不包括A.无热原B.pH与血液相等或接近C.应澄清且无色D.无菌E.渗透压与血浆渗透压相等或接近
（五）某公司拟进行股票投资,计划购买A、B、C三种股票,并设计了甲、乙两种投资组合,A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1和0.5。甲种投资组合...

对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是( )的重要职责。A.合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.内部审计部门

下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是( )。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

不可以召集基金份额持有人大会的是( )。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

基金业协会的权力机构为( )。A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( )。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管C.基金托管业务的

基金托管协议是( )签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。A.基金投资人的真实需求B.基金管理人的需求C.基金份额持有人的个人爱好D.基金托管

患者，男性，30岁，头部外伤6小时，伤后有一过性意识障碍，3小时后再次出现昏迷。

混合式绿地布局的优点不包括（）。

LeafmanCapitalPurchasesJoseeGroup

左思所写()轰动一时，留下了“洛阳纸贵”的历史佳话。

为改善关节的活动度、提高关节韧带的弹性和韧性，常用的按摩手法是()。

从节能的角度看，()负载时电动机的运行效果最佳。

患者，男，69岁。农民，文化水平较低，胃癌术后。护士在探视时间与其进行交谈。交谈过程中，护士手机来电，护士立刻将手机关闭，患者感到伤口阵阵疼痛，并很烦躁，...

开创图文对照法编撰药学专著先例的是A.《神农本草经》B.《本草经集注》C.《新修本草》D.《本草纲目拾遗》E.《本草纲目》

注射剂的质量要求不包括A.无热原B.pH与血液相等或接近C.应澄清且无色D.无菌E.渗透压与血浆渗透压相等或接近

（五） 某公司拟进行股票投资,计划购买A、B、C三种股票,并设计了甲、乙两种投资组合,A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1和0.5。甲种投资组合...

下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是(　)。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

不可以召集基金份额持有人大会的是(　)。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

基金业协会的权力机构为(　)。A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管C.基金托管业务的

基金托管协议是(　)签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析(　)。A.基金投资人的真实需求B.基金管理人的需求C.基金份额持有人的个人爱好D.基金托管

（五）某公司拟进行股票投资,计划购买A、B、C三种股票,并设计了甲、乙两种投资组合,A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1和0.5。甲种投资组合...