《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理暂行办

admin2020-12-24 38

问题《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。

选项 A、《证券法》
B、《优先股试点管理办法》
C、《证券公司监督管理条例》
D、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

答案B

解析《证券投资顾问业务暂行规定》依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定。B属于证券公司发行与承销业务的主要法律法规。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lLbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）A.政府债券.金融债券和公司债券B.零息债券.附息债券和息票累积债券C.
债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导
以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3%B.4%C.5%D.6%
（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有

随机试题

工作设计的目的之一在于（）。 A、使工作更加人性化 B、变革组织结构 C、
对于月经正常的妇女，下列哪项不会造成口服短效避孕药避孕失败 A．漏服 B．月
薪酬管理的内容不包括（）。 A.工资总额管理B.薪酬制度设计与完善 C.
甲、乙类物品运输车的汽车库、修车库，每个防火分区的最大允许建筑面积不应大于（　　
在地图编绘中，描述独立地物和其他要素关系错误的是()。
某小公司为了在激烈的市场竞争中更加规范、规模化地发展，新成立了法律事务部。他们认
某股份有限公司2013年财务报表的有关数据如下：年初资产总额为8000万元，所有者权益为5400万元；年末资产总额为8400万元，所有者权益为5600万元...
系统误差可分为恒定系统误差和A:随机误差B:恒定误差C:比例误差D:总体误差E:平均误差
抑制DNA回旋酶，使DNA复制受阻，导致DNA降解而细菌死亡的药物是A:甲氧苄啶B:诺氟沙星C:利福平D:红霉素E:对氨基水杨酸钠
对施工单位安全生产监督检查的主要内容是（）。A.设计交底B.安全施工交底情况C.安全监督手续办理D.监理规划执行E.安全生产措施费用提取及使用情况

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（ ）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理暂行办

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（）A.政府债券.金融债券和公司债券B.零息债券.附息债券和息票累积债券C.

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3%B.4%C.5%D.6%

（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券

关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有

工作设计的目的之一在于（）。 A、使工作更加人性化 B、变革组织结构 C、

对于月经正常的妇女，下列哪项不会造成口服短效避孕药避孕失败 A．漏服 B．月

薪酬管理的内容不包括（）。 A.工资总额管理B.薪酬制度设计与完善 C.

甲、乙类物品运输车的汽车库、修车库，每个防火分区的最大允许建筑面积不应大于（

在地图编绘中，描述独立地物和其他要素关系错误的是()。

某小公司为了在激烈的市场竞争中更加规范、规模化地发展，新成立了法律事务部。他们认

某股份有限公司2013年财务报表的有关数据如下：年初资产总额为8000万元，所有者权益为5400万元；年末资产总额为8400万元，所有者权益为5600万元...

系统误差可分为恒定系统误差和A:随机误差B:恒定误差C:比例误差D:总体误差E:平均误差

抑制DNA回旋酶，使DNA复制受阻，导致DNA降解而细菌死亡的药物是A:甲氧苄啶B:诺氟沙星C:利福平D:红霉素E:对氨基水杨酸钠

对施工单位安全生产监督检查的主要内容是（）。A.设计交底B.安全施工交底情况C.安全监督手续办理D.监理规划执行E.安全生产措施费用提取及使用情况

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理暂行办

甲、乙类物品运输车的汽车库、修车库，每个防火分区的最大允许建筑面积不应大于（　　