首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
免费考试题库
2019-12-17
63
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其(??)。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证
选项
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款:情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lNTsKKKQ
相关试题推荐
肌电生物反馈疗法诊室训练的基本操作步骤包括()。多选
由于反复操作而形成的,从事某种活动前的心理准备状态叫()。单选
韦氏成人智力测验(WAIS-RC)中操作测验包含的分测验的数量是()。单选
模仿法的基本操作程序中最重要是步骤是()单选
在施测韦氏儿童智力量表时,正确的操作顺序是()。单选
某企业5月份主营业务收入342000元,其他业务收入12000元,投资收益800
某企业5月份主营业务收入342000元,其他业务收入12000元,投资收益800
在金融证券领域,一项投资的预期收益率的变化通常用该项投资的风险来衡量。预期收益率
根据操作性条件作用论,在教育过程中,教师应多用正强化来塑造学生的良好行为,用不予
张老师是一名中学语文老师,他利用周末自费参加专业学术会议以提高自身业务水平,学校
随机试题
下列景物的名称为我国伟大领袖毛泽东同志所题的有( )。 A、爱晚亭 B、白
某校控制学生吸烟活动中要求教师不吸烟,这属于健康促进干预策略中的()
下列物质在维生素C注射液处方中的作用亚硫酸氢钠是
在施工准备的质量控制工作中,属于准备过程中技术准备质量控制工作内容的有( )。
人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照()确定违约方承担的责任,当事人的约定
2011年4月,第一次受邀参加在中国海南举行“金砖四国”领导人会晤的国家是(
两座甲类厂房相邻较高一面外墙为防火墙时,其防火间距()A.不大于4mB.等于4mC.不小于4mD.不限
患者男,18岁,肠梗阻3天入院,体检:血压10/8kPa(75/60mmHg),血清Na+134mmol/L,K+3mmol/L,HCO3-9mmol/...
图1为某县级市中心城区总体规划示意图,规划人口为36万人,规划城市建设用地面积为43平方公里。该市确定为以发展高新技术产业和产品物流为主导的综合性城市,规...
下列关于“等额本息”和“等额本金”的叙述正确的是()。A:两者都侧重于本金和利息的组合B:等额本息法本金每期平均分摊C:等额本金法每期还款额相等D:若贷款