2. 财务会计
  3. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人

免费考试题库2019-12-17  41
问题 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（??）。Ⅰ．营业执照Ⅱ．任职资格Ⅲ．证券从业资格Ⅳ．生产许可证
选项 A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lNTsKKKQ
相关试题推荐
随机试题