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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
免费考试题库
2019-12-17
37
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其(??)。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证
选项
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款:情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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