基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

admin2020-12-24 37

问题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ )。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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在第三人为债务人提供担保的情形下，担保合同的当事人是（　　）。A.债权人和债务人B.债权人和第三人C.债务人和第三人D.债权人、债务人和第三人

某照相馆利用公民甲的肖像做广告，则照相馆的行为侵犯了甲的（　　）。A.肖像权B.隐私权C.名誉权D.身体权

下列选项中，既属于绝对法律关系，又属于财产法律关系的是（　　）。A.物权法律关系B.知识产权法律关系C.人身权法律关系D.债权法律关系

民事责任中，属于财产责任的是（　　）。A.恢复原状B.停止侵害C.返还财产D.消除影响

简述财产法律关系与人身法律关系的区别。

下列民事法律关系中为财产法律关系的是（　　）。A.所有权关系B.租赁关系C.夫妻关系D.借贷关系

关于代位权的表述，正确的有（　　）。A.债权人行使代位权的，第三人对债务人享有的同时履行抗辩权可以对抗债权人B.只有在债务人实施积极侵害债权的行为时，债权人才

甲在商场购买自行车，当日付款一半，甲要求该车另行存放，自己第二天补足车款。该车当晚被盗。该案处理正确的是（　　）。A.甲承担被盗风险B.甲对该自行车没有所有权

下列选项中不属于承诺的有（　　）。A.受要约人向要约人以外的第三人作出的接受要约的意思表示B.受要约人在承诺期限届满后作出的与要约内容完全一致的答复C.不含

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

下列为泡沫炮系统不适应场所的是() A．直径小于20m的非水溶性液体固定顶储罐

关于三级预防，下列说法正确的是 A．第二级预防又称病因预防 B．第一级预防指

操作风险是一种发生在实务操作的、内部形成的系统性风险。()

下列几种典型的静电放电形式中，伴有短促的爆裂声和明亮的闪光。其引燃危险性大的是（

以下关于不良贷款的说法正确的有()

片剂在包糖衣过程中，粉衣层常用的物料是

在投资方案的不确定性分析中，通过盈亏平衡分析，可以（）。 A.度量项目风险的

现代科学技术开始于19世纪末，当时出现了有组织的、规模较大的科学技术研究单位，这有内在的和外部的原因。内在原因是科学技术到这时期比较复杂，专业、专科很多。...

一般性投诉处理基本原则有（　　）A.积极主动原则B.客观公正原则。C.专业原则D.合规谨慎原则E.效率原则

根据《担保法》，抵押权自抵押合同生效时设立的是以（　　）为抵押合同。A.建设用地使用权B.土地承包经营权C.正在建造的建筑物D.正在建造的船舶

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