基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

admin2020-12-24 53

问题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ )。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lQS0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

在第三人为债务人提供担保的情形下，担保合同的当事人是（　　）。A.债权人和债务人B.债权人和第三人C.债务人和第三人D.债权人、债务人和第三人

某照相馆利用公民甲的肖像做广告，则照相馆的行为侵犯了甲的（　　）。A.肖像权B.隐私权C.名誉权D.身体权

下列选项中，既属于绝对法律关系，又属于财产法律关系的是（　　）。A.物权法律关系B.知识产权法律关系C.人身权法律关系D.债权法律关系

民事责任中，属于财产责任的是（　　）。A.恢复原状B.停止侵害C.返还财产D.消除影响

简述财产法律关系与人身法律关系的区别。

下列民事法律关系中为财产法律关系的是（　　）。A.所有权关系B.租赁关系C.夫妻关系D.借贷关系

关于代位权的表述，正确的有（　　）。A.债权人行使代位权的，第三人对债务人享有的同时履行抗辩权可以对抗债权人B.只有在债务人实施积极侵害债权的行为时，债权人才

甲在商场购买自行车，当日付款一半，甲要求该车另行存放，自己第二天补足车款。该车当晚被盗。该案处理正确的是（　　）。A.甲承担被盗风险B.甲对该自行车没有所有权

下列选项中不属于承诺的有（　　）。A.受要约人向要约人以外的第三人作出的接受要约的意思表示B.受要约人在承诺期限届满后作出的与要约内容完全一致的答复C.不含

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。

A公司在预算期间，销售当季收回货款60%，次季度收回货款35%，第三季度收回货款

根据我国《选举法》的相关规定，下列说法错误的是()。

在合同法律关系的组成中，下列属于合同法律关系客体中行为的有（）。

体内脂肪酸合成的主要原料是（　　）。

对于课堂上有可能引发争议的问题，高老师总是事先进行试验，检验各种假设，这突出体现

国家环保总局今天公布的西部地区生态环境现状调查结果表明：目前，西部地区生态破坏依然严重，形势不能乐观。调查47，西部地区仍是我国水土流失最严重的地...

预防校正弱视最主要的措施A.定期检查婴幼儿视力，早期发现，早期矫治B.注意用眼卫生，小儿看书距离不宜过近C.经常作眼保健操D.及早配戴眼镜E.以上都不是

房地产买方代理业务是房地产经纪人以委托人名义（　　）的行为。A.承租房屋B.出让房屋C.购买住宅D.购买商业用房E.出售商品房

悬臂拼装施工相比悬臂浇筑施工具有更多有点，下列不属于悬臂拼装优点的是（）。A.梁体的预制可与桥梁下部构造施工同时进行，平行作业缩短了建桥周期B.预制梁的混凝土

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

在第三人为债务人提供担保的情形下，担保合同的当事人是（ ）。A.债权人和债务人B.债权人和第三人C.债务人和第三人D.债权人、债务人和第三人

某照相馆利用公民甲的肖像做广告，则照相馆的行为侵犯了甲的（ ）。A.肖像权B.隐私权C.名誉权D.身体权

下列选项中，既属于绝对法律关系，又属于财产法律关系的是（ ）。A.物权法律关系B.知识产权法律关系C.人身权法律关系D.债权法律关系

民事责任中，属于财产责任的是（ ）。A.恢复原状B.停止侵害C.返还财产D.消除影响

简述财产法律关系与人身法律关系的区别。

下列民事法律关系中为财产法律关系的是（ ）。A.所有权关系B.租赁关系C.夫妻关系D.借贷关系

关于代位权的表述，正确的有（ ）。A.债权人行使代位权的，第三人对债务人享有的同时履行抗辩权可以对抗债权人B.只有在债务人实施积极侵害债权的行为时，债权人才

甲在商场购买自行车，当日付款一半，甲要求该车另行存放，自己第二天补足车款。该车当晚被盗。该案处理正确的是（ ）。A.甲承担被盗风险B.甲对该自行车没有所有权

下列选项中不属于承诺的有（ ）。A.受要约人向要约人以外的第三人作出的接受要约的意思表示B.受要约人在承诺期限届满后作出的与要约内容完全一致的答复C.不含

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（ ）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。

A公司在预算期间，销售当季收回货款60%，次季度收回货款35%，第三季度收回货款

根据我国《选举法》的相关规定，下列说法错误的是()。

在合同法律关系的组成中，下列属于合同法律关系客体中行为的有（）。

体内脂肪酸合成的主要原料是（ ）。

对于课堂上有可能引发争议的问题，高老师总是事先进行试验，检验各种假设，这突出体现

国家环保总局今天公布的西部地区生态环境现状调查结果表明：目前，西部地区生态破坏依然严重，形势不能乐观。调查47，西部地区仍是我国水土流失最严重的地...

预防校正弱视最主要的措施A.定期检查婴幼儿视力，早期发现，早期矫治B.注意用眼卫生，小儿看书距离不宜过近C.经常作眼保健操D.及早配戴眼镜E.以上都不是

房地产买方代理业务是房地产经纪人以委托人名义（ ）的行为。A.承租房屋B.出让房屋C.购买住宅D.购买商业用房E.出售商品房

悬臂拼装施工相比悬臂浇筑施工具有更多有点，下列不属于悬臂拼装优点的是（）。A.梁体的预制可与桥梁下部构造施工同时进行，平行作业缩短了建桥周期B.预制梁的混凝土

在第三人为债务人提供担保的情形下，担保合同的当事人是（　　）。A.债权人和债务人B.债权人和第三人C.债务人和第三人D.债权人、债务人和第三人

某照相馆利用公民甲的肖像做广告，则照相馆的行为侵犯了甲的（　　）。A.肖像权B.隐私权C.名誉权D.身体权

下列选项中，既属于绝对法律关系，又属于财产法律关系的是（　　）。A.物权法律关系B.知识产权法律关系C.人身权法律关系D.债权法律关系

民事责任中，属于财产责任的是（　　）。A.恢复原状B.停止侵害C.返还财产D.消除影响

下列民事法律关系中为财产法律关系的是（　　）。A.所有权关系B.租赁关系C.夫妻关系D.借贷关系

关于代位权的表述，正确的有（　　）。A.债权人行使代位权的，第三人对债务人享有的同时履行抗辩权可以对抗债权人B.只有在债务人实施积极侵害债权的行为时，债权人才

甲在商场购买自行车，当日付款一半，甲要求该车另行存放，自己第二天补足车款。该车当晚被盗。该案处理正确的是（　　）。A.甲承担被盗风险B.甲对该自行车没有所有权

下列选项中不属于承诺的有（　　）。A.受要约人向要约人以外的第三人作出的接受要约的意思表示B.受要约人在承诺期限届满后作出的与要约内容完全一致的答复C.不含

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

体内脂肪酸合成的主要原料是（　　）。

房地产买方代理业务是房地产经纪人以委托人名义（　　）的行为。A.承租房屋B.出让房屋C.购买住宅D.购买商业用房E.出售商品房