2. 金融经济
  3. 财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。 ①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 ②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人...

财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。 ①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 ②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人...

admin2020-12-24  17
问题 财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。
①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
③最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
选项 A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案A
解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
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