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财务会计
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施
题库总管
2019-12-17
50
问题
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括( )。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔
选项
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《中华人民共和国证券法》规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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