银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B:熟知银行的反洗钱义务 C:保守

admin2020-12-24 53

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

选项 A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B:熟知银行的反洗钱义务
C:保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D:在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E:银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务

答案BD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lVgKKKKQ

相关试题推荐

以下（）不属于《中国银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则。A.专业胜任B.勤勉尽职C.公平竞争D.信息保密
商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协
外商独资银行、中外合资银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协会
某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是（）。A.将自己所持有的该银行的股
商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（）。A.个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负
以下监管措施中不属于银行业现场检查的是（）。A.要求银行业金融机构报送报表、资料B.进人银行业金融机构进行检查C.询问银行业金融机构的工作人员D.查阅、
银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.10
在有效债务管理中，银行从业人员应帮助客户选择最佳的信贷品种和还款方式，需要考虑的因素包括（）。A.贷款需求B.还款能力C.家庭现有经济实力D.预期收支
下列对理财行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。A.用现金购买笔记本电脑一台，现金流净额减少B.将闲置的房产出租，现金流净额将会增加C.用股票偿还等同股
对个人理财业务产生影响的社会制度包括（）。A.医疗保险制度B.义务教育制度C.住房分配制度D.养老保险制度E.税收制度

随机试题

低渗性脱水时，输液应选择的张力为 A．等张 B．2/3张 C．1/2张
（43-45题共用备选答案） A．木瓜蛋白酶 B．胃蛋白酶 C．胰蛋白酶
秦汉时期，中华文化在中国和世界文明史上都有重要地位，表现在（　　）。①开始成为
现代社会是一个高风险的社会，我国又是一个自然灾害、公共卫生事件、事故灾难等突发事
小学开展经典诵读活动时，对传统文化要取其精华，去其糟粕。这说明教育对文化具有（　
李某与王某因经济纠纷产生矛盾。李某对王某一直怀恨在心，一日，李某得知王某一人在家
中国的茶、饮茶方式、斗茶风气、茶具等传入日本后，逐渐与日本本土文化相结合，到了16世纪，形成了日本独特的茶文化——茶道。_________________...
根据《药品召回管理办法》，药品生产企业向所在地省级药品监督管理部门报告药品召回进展情况的要求一级召回应采取的方式是A.每日报告B.每2日报告C.每3日报告D.每
下列关于新建筑运动初期的主要思潮的论述正确的有()。A:19世纪50年代出现在英国的工艺美术运动，代表人物是拉斯金、莫里斯等;代表建筑：英国肯特"红屋"B:
甲企业为增值税一般纳税人，主要生产M产品，每件产品的不含税售价为1000元，成本为每件200元；购进原材料均能取得增值税专用发票，购销货物适用增值税13％...

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B:熟知银行的反洗钱义务 C:保守

以下（）不属于《中国银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则。A.专业胜任B.勤勉尽职C.公平竞争D.信息保密

商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协

外商独资银行、中外合资银行经（）批准，可以经营结汇、售汇业务。A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国银监会D.中国银行业协会

某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是（）。A.将自己所持有的该银行的股

商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（）。A.个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负

以下监管措施中不属于银行业现场检查的是（）。A.要求银行业金融机构报送报表、资料B.进人银行业金融机构进行检查C.询问银行业金融机构的工作人员D.查阅、

银行业监管机构实施现场检查措施时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.10

在有效债务管理中，银行从业人员应帮助客户选择最佳的信贷品种和还款方式，需要考虑的因素包括（）。A.贷款需求B.还款能力C.家庭现有经济实力D.预期收支

下列对理财行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。A.用现金购买笔记本电脑一台，现金流净额减少B.将闲置的房产出租，现金流净额将会增加C.用股票偿还等同股

对个人理财业务产生影响的社会制度包括（）。A.医疗保险制度B.义务教育制度C.住房分配制度D.养老保险制度E.税收制度

低渗性脱水时，输液应选择的张力为 A．等张 B．2/3张 C．1/2张

（43-45题共用备选答案） A．木瓜蛋白酶 B．胃蛋白酶 C．胰蛋白酶

秦汉时期，中华文化在中国和世界文明史上都有重要地位，表现在（ ）。①开始成为

现代社会是一个高风险的社会，我国又是一个自然灾害、公共卫生事件、事故灾难等突发事

小学开展经典诵读活动时，对传统文化要取其精华，去其糟粕。这说明教育对文化具有（

李某与王某因经济纠纷产生矛盾。李某对王某一直怀恨在心，一日，李某得知王某一人在家

中国的茶、饮茶方式、斗茶风气、茶具等传入日本后，逐渐与日本本土文化相结合，到了16世纪，形成了日本独特的茶文化——茶道。_________________...

根据《药品召回管理办法》，药品生产企业向所在地省级药品监督管理部门报告药品召回进展情况的要求一级召回应采取的方式是A.每日报告B.每2日报告C.每3日报告D.每

下列关于新建筑运动初期的主要思潮的论述正确的有()。A:19世纪50年代出现在英国的工艺美术运动，代表人物是拉斯金、莫里斯等;代表建筑：英国肯特"红屋"B:

甲企业为增值税一般纳税人，主要生产M产品，每件产品的不含税售价为1000元，成本为每件200元；购进原材料均能取得增值税专用发票，购销货物适用增值税13％...

秦汉时期，中华文化在中国和世界文明史上都有重要地位，表现在（　　）。①开始成为

小学开展经典诵读活动时，对传统文化要取其精华，去其糟粕。这说明教育对文化具有（　