首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将...
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将...
admin
2020-12-24
26
问题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
选项
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级
答案
C
解析
本题考查证券公司基本类别的调整。中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中,C级是正常经营状态的最低等级。 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。 证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况,将在应扣分事项上加倍扣分;自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将视情节轻重将公司分类结果下调1至3个级别;证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司分类结果下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D类。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lWneKKKQ
相关试题推荐
我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求,下列关于该比例要求的说法中,正确的是()。
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
股票应载明的事项主要包括()。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立的日期 Ⅲ.股票种类 Ⅳ.票面金额A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ
对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会
投资者的资金账户一般在()处开立。A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部
6实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行
下列关于洗钱的说法中,不正确的是()。A、银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B、金融机构是洗钱的唯一渠道C、是指将违法所得及其产生的收益,通
1985年,我国第一家证券公司()通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司
股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A、期限性B、风险性C、流动性D、永久性
()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务
随机试题
健康风险评估的操作基本按照信息采集、评估计算以及报告的反馈等步骤来进行。 对健
统计行政复议既可由不服具体统计行政行为的利害关系人依法提出申请而启动,也可以由具
某地发生泥石流灾害以后,某社会服务机构计划举办赈灾义演。该机构社会工作者在机构网
唯物辩证法认为,交通工具与汽车、火车、轮船等的关系是()。 A.全体和部分的
Ⅱ型观测线最适用于下列哪种卡环()A.三臂卡环B.Ⅱ型卡环C.Ⅲ型卡环D.三臂卡环和Ⅱ型卡环E.Ⅱ型卡环和Ⅲ型卡环
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:挂车后,司机按规定进行(),确认并正确记录充、排风时间,检查制动主管压力变化情况,并作为本次列车操纵和制动机...
有关不孕症的描述,下列哪项正确A:继发不孕的原因必在女方B:精神因素不影响受孕C:输卵管炎致不孕原因主要是无排卵D:官腔粘连可影响孕卵着床E:子宫发育不
《招标投标法》中的招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标和中标根据的规定,体现了招标投标活动应遵循的()。A:公正原则B:公平原则C:互利原则D:公开
根据《建筑工程施工许可管理办法》规定,建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的,由原发证机关( )施工许可证。A.吊销B.撤销C.撤回D.暂扣
在个案工作中,社会工作者有时会使用对质技巧来影响服务对象,使其更加关注未来的改变,下列回应中,运用了对质技巧的有()A.你如果要关心父亲,你就该经常回去探望他