2. 财务会计
  3. 基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。 Ⅰ．制定和执行合规管理制度 Ⅱ．建

基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。 Ⅰ．制定和执行合规管理制度 Ⅱ．建

Freeti2019-12-17  35
问题 基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。Ⅰ．制定和执行合规管理制度Ⅱ．建立合规管理机制Ⅲ．培育合规文化Ⅳ．防范合规风险
选项 A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析本题考察合规管理的基本概念；基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
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