首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金管理人的合规管理是指下列( )行为。 Ⅰ.制定和执行合规管理制度 Ⅱ.建
基金管理人的合规管理是指下列( )行为。 Ⅰ.制定和执行合规管理制度 Ⅱ.建
Freeti
2019-12-17
58
问题
基金管理人的合规管理是指下列( )行为。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.培育合规文化Ⅳ.防范合规风险
选项
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考察合规管理的基本概念;基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lemEKKKQ
相关试题推荐
施工项目经理在承担工程项目施工的管理过程中,是以()身份处理所承担的工程项目有
施工单位编制项目管理任务分工表之前要完成的工作是()。
建设工程项目进度控制是一个动态的管理过程,它包括的主要环节有()。
根据《建设工程项目管理规范》GB/T50326—2006,项目经理应具有权限包
下列建设工程项目进度控制措施中,属于管理措施的有()。
下列项目质量风险中,属于管理风险的是()。
关于项目管理职能分工的说法,正确的是()。
关于安全生产事故应急预案管理的说法,正确的是()。
关于职业健康安全与环境管理体系内部审核的说法,正确的是()。
关于建设工程项目管理规划的说法,正确的有()。
随机试题
在医德评价中,自我评价方式及主观评价力量是指( )。 A、社会舆论 B、传
平均增长速度等于平均发展速度减1。( )
经常居住在中国的美国籍夫妇想收养一个中国籍儿童,对此下列说法正确的是()。
某房地产公司拟获得某城市规划区内H乡所有的集体土地从事经济适用房的开发建设。H乡
在Excel中,复制一个工作表的方法是选中要复制的工作表,按住()键,拖动鼠标
医疗机构开展放射诊疗工作,应当具备的条件说法不准确的是 A具有经核准登记
以教科研为中心积极开展面前世界经济建设、适应社会需要的教育科技服务也是教师的社会责任和义务。
资料一:甲公司是一家成立于90年代初的手机制造商,目前为亚太地区的多个国家和地区的商业、政府、大型机构和个人提供服务。2010年到2011年,...
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。A、90%B、80%C、70%D、60%
SAS的每个项目按症状出现的频度分为4级评分,其中包括()。(2009-11)A:10个正向评分题B:5个反向评分题C:15个正向评分题D:10个反向评分