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基金管理人的合规管理是指下列( )行为。 Ⅰ.制定和执行合规管理制度 Ⅱ.建
基金管理人的合规管理是指下列( )行为。 Ⅰ.制定和执行合规管理制度 Ⅱ.建
Freeti
2019-12-17
51
问题
基金管理人的合规管理是指下列( )行为。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.培育合规文化Ⅳ.防范合规风险
选项
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考察合规管理的基本概念;基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
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