2. 金融经济
  3. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点中国，应当具备哪些条件。 A具有可行的资产管理业务实施方案 B近5年未因违法违规经营...

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点中国，应当具备哪些条件。 A具有可行的资产管理业务实施方案 B近5年未因违法违规经营...

admin2020-12-24  82
问题 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点中国，应当具备哪些条件。
A具有可行的资产管理业务实施方案
B近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
C申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
D净资本不低于人民币5亿元
选项
答案AD
解析第六条期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： 一.净资本不低于人民币5亿元； 二.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； 三.近两次期货公司分类监管评级均不低于8类B级； 四.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； 五.近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； 六.具有可行的资产管理业务实施方案； 七.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调査的情形； 八.具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施； 九.具有完备的资产管理业务管理制度； 十.中国证益会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lhNQKKKQ
相关试题推荐
随机试题