首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门的基本职责不包括( )。 A. 持续关注法律、规则和准则的最新
合规管理部门的基本职责不包括( )。 A. 持续关注法律、规则和准则的最新
shuhaiku
2020-05-20
58
问题
合规管理部门的基本职责不包括( )。 A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试 C. 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D. 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
选项
答案
B
解析
B项,合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/llEpKKKQ
相关试题推荐
根据我国商品期货交易规则,随着交割期的临近,保证金比率一般( )。 A.
会员制期货交易所会员履行的主要义务不包括( )。 A.遵守国家有关法律、
根据我国商品期货交易规则,随着交割期的临近,保证金比率应( )。 A.提
期货公司客户服务部的职责包括( )。 A.负责开户,向客户揭示期货交易风
中国各地证监局的主要职责包括( )。 A.对辖区内的证券期货投资咨询机构
关于期货公司部门设置的表述,正确的有( )。 A.风险管理部门负责控制客
下列关于保险利益的论述,正确的有()。 A.保险利益必须是合法的,在法律上是可
平等的民事法律主体之间进行的民事法律活动,应当遵循的原则是()。 A.自愿
影响房地产价格的社会因素有()。 A.居民法律意识 B.居民收入和消费水平
个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的()等专业化服务活动。 A.法律咨询
随机试题
肾结核最具特征的临床表现是 A.发热并盗汗 B.腰痛 C.肉眼血尿 D.
要求气密性良好的医疗器械是
根据所给图表,回答 .2003~2007年,SCI平均每年约收录多少篇中国
对导游人员来说,控制自己的面部表情要注意()。A.微笑B.灵敏C.真诚D.鲜明E.有分寸
()是教师备课和上课的主要依据。A.教学大纲B.教科书C.参考书D.教学进度计划
患儿,女,3岁。因高热、腹泻、进行性呼吸困难入院,考虑为中毒性细菌性痢疾。护士在为患儿留取粪便标本时应注意A.在抗菌治疗后采集标本B.选择有黏液脓血部分的粪便
患者,女,24岁,患系统性红斑狼疮入院,面部蝶形红斑明显。对该患者进行健康指导时,错误的是A:用清水洗脸B:不用碱性肥皂C:禁忌日光浴D:可适当使用化妆品
急性支气管炎A.小婴儿低热,突然憋喘,肺部有明显哮喘音B.急起稽留高热,咳嗽喘憋,面色灰白,早期肺部体征不明显C.热型不定,刺激性咳嗽较突出,肺部X线病灶呈
某人创作的小说出版后取得收入20万元,由于销售良好,追加刊印10万册,取得追加收入50万元,则他需要缴纳元的个人所得税。A.62400B.68400C.78
不良贷款转让(打包出售)是指银行对()户/项(“户”指独立企业法人,“项”指抵债资产)以上规模的不良贷款进行组包,通过协议转让、招标、拍卖等形式,将不良贷...