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下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。A、由证监会责令改正 B、拒不改正
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。A、由证监会责令改正 B、拒不改正
admin
2020-12-24
36
问题
下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。
选项
A、由证监会责令改正
B、拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
C、拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D、情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定,机构办理执业证书申请过程中.弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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