首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审
以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审
admin
2020-12-24
45
问题
以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
选项
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
答案
D
解析
本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/loneKKKQ
相关试题推荐
下列选项中,不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方
我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所
下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查,并自受理之日起3个月;...
证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...
基金财产的独立性要求主要有()。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产;②基金的债权与不属于基金...
下列关于股利政策的叙述正确的有()。 ①股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策;...
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件,表述正确的为()。 ①财务顾问主办人不少于10人;②具有健全且运行良好的内部控制机制和...
证券交易所的组织形式大致可以分为()。 ①股份制;②公司制;③合伙制;④会员制。A.②④B.①③C.①②③D.②③④
随机试题
在一件件国宝中触摸文化的宝藏,于一封封家书中感受精神的________……近年来
某投保建筑工程一切险(含第三者责任保险)的工程项目,在保险期限内出现下列情况,其
男,65岁。15小时前因咳嗽而突然右下腹剧烈疼痛,右侧阴囊亦肿胀疼痛,右侧阴囊亦
期货公司章程应当明确规定首席风险官的哪些方面()
关于军休干部的需要,下列说法错误的是( )。
医药市场信息分析不包括
下列哪项不属于遗精的基本治疗法则
急性弥漫性腹膜炎的临床表现有 A.腹痛B.发热 C.腹肌紧张D.肠鸣音增
关于可选用单端固定义齿修复,叙述错误的是()A.对颌牙较小或为可摘义齿修复,其咬合力不大B.基牙有良好的支持固位条件C.缺牙间隙较小D.基牙必
某慢性肺源性心脏病患者入院后经抗感染、扩张支气管、静滴呼吸兴奋剂后查血气:pH7.48,PaCO261mmHg、HCO3-44mmol/L、BE+9...