首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列( )情形,情节严重的,中国证监
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列( )情形,情节严重的,中国证监
tikufree
2020-05-20
42
问题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列( )情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。 A. 以获取佣金,转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易 B. 占用客户委托资产 C. 向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D. 接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
选项
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lqppKKKQ
相关试题推荐
以下有关中国近代历史事件的说法不正确的是()。 A.中国近代最早的资产阶级思想
被誉为“20世纪最惊人的古生物发现之一”,成功申报世界自然遗产并填补了中国化石类
徐志摩是中国现代著名诗人,作为新月派的代表人物,他的诗集主要有《志摩的诗》《翡冷
魏晋时期,中国出现了一种崇尚玄学的思潮,主要以何晏、王弼、阮籍、嵇康等人为代表。
党的建设是中国革命取得胜利的三大法宝之一。在党的建设历程中曾经召开过的会议或开展
中国民族乐器历史悠久,源远流长。已出土的文物可证实,远在先秦时期,中国就有了多种
关于中国古代哲学的说法,下列选项不正确的是()。 A.唯物辩证名言“祸兮福之所
郑成功曾经说过:“台湾者,中国之土地也,久为贵国之所踞,今余既来索,则地当归我。
以下是中国古代一位帝王改革的内容:(1)推行均田制;(2)迁都洛阳;(3)革除鲜
下列中国古典音乐与其最初的演奏乐器对应正确的一项是()。 A.《十面埋伏》——
随机试题
足弓()。 A.为一个横弓 B.是由距骨及韧带组成 C.为一个纵弓 D.
下面是关于学生数学学习评价的认识()。 ①通过考查学生的知识技能就可以对学
税务违法行政处罚包括()。
可以在广播电视发布广告的是
治疗疟疾病的劳疟,首选的方剂是
某著名经济学家说,市场经济是一种开放经济,中国肯百折不回地争取入世,从根本上讲是
男,65岁。慢性咳嗽、咳痰30年,双下肢水肿5年。查体:颈静脉怒张,口唇发绀,桶
首因效应的存在表明()很重要,个体对后续信息的解释往往是以其为根据来完成的。 (A)印象管理(B)印象形成 (C)信息加工(D)第一印象
证券、期货投资咨询人员未按规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。A、一万元以上B、一万元以
下列关于利多卡因的描述不正确的是A:轻度阻滞钠通道B:缩短浦肯野纤维及心室肌的APD和ERP,且缩短APD更为显著C:口服首关效应明显D:主要在肝脏代谢