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关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确
关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确
Freeti
2019-12-17
38
问题
关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有( )。 Ⅰ 上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ 三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户 Ⅲ 三方监管协议应约定,上市公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 Ⅳ 三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料 Ⅴ 三方监管协议应约定,商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
C
解析
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第6.2.2条第1款规定,上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容:①公司应当将募集资金集中存放于专户;②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额;③公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构;④商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构;⑤保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;⑥保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;⑦公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任;⑧商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
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