《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范包括

昕玥2019-12-17  26

问题 《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范包括

选项 A:保存客户机密、资金以及证券原则B:公开对待已有客户和潜在客户原则C:信托责任原则D:独立性和客观性原则

答案BCD

解析投资分析师道德规范三大原则:①公平对待已有客户和潜在客户原则,指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、连行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任②独立性和客观性原则,推投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性③信托责任原则,推在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任
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