证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ

admin2020-12-24 71

问题证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

Ⅰ.财务状况

Ⅱ.公司治理制度

Ⅲ.股权结构状况

Ⅳ.人力资源状况

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析C 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lxbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.一年B.半年C.两年D.三年
下面可以作为金融债券发行主体的是（）。 ①政策性银行 ②商业银行 ③企业集团财务公司 ④金融租赁公司和汽车金融公司A.①B.①②C.②③④D.①
甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%
下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能
（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券
债券按信用状况可以分为（）和（）。A.国债；地方政府债B.利率债；信用债C.企业债；政府债D.普通公司债；可转换公司债

随机试题

国际收支平衡的条件是（　　）。 A．国际收支平衡表的借方与贷方余额相等
浆细胞不产生 A．IgM B．IgG C．IgE D．C3 E．IgA
肺癌放射治疗的不良反应和并发症有 A．气管食管反应 B．放射性肺炎 C．肺
单位定期存款主要采用的计息方式是（）。
基坑降水设计时，（）不正确。 A.降水井宜沿基坑外缘采用封闭式布置 B.回灌井与降水井的距离不宜大于6m C.降水引起的地面沉降可按分层总和法计...
一天上课时，王老师看到一位学生眼睛看着课桌下面而不看书，王老师提醒他多次，那位同学就很强硬地对视老师的眼睛，用愤怒的语气对老师喊：“我不可以看下面啊？怎么...
(2006年1月)学校物质文化是校园文化的空间物态形式，是学校精神文化的（）。
地骨皮药材的原植物科名是A:樟科B:五加科C:茄科D:蔷薇科E:芸香科
涉及工程开发任务和工程规模、设计标准、总体布局等方面发生较大变化的设计变更，应征得原（）报告批复部门的同意。A.项目建议书B.可行性研究C.初步设计D.规
一般资料：求助者，男性，28岁，某公司职员。案例介绍：求助者上大学时开始吸烟，恋爱后女友坚持只有戒烟才能结婚。求助者曾使用多种方法戒烟，但效果不佳。...

证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.一年B.半年C.两年D.三年

下面可以作为金融债券发行主体的是（）。 ①政策性银行 ②商业银行 ③企业集团财务公司 ④金融租赁公司和汽车金融公司A.①B.①②C.②③④D.①

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

债券按信用状况可以分为（）和（）。A.国债；地方政府债B.利率债；信用债C.企业债；政府债D.普通公司债；可转换公司债

国际收支平衡的条件是（ ）。 A．国际收支平衡表的借方与贷方余额相等

浆细胞不产生 A．IgM B．IgG C．IgE D．C3 E．IgA

肺癌放射治疗的不良反应和并发症有 A．气管食管反应 B．放射性肺炎 C．肺

单位定期存款主要采用的计息方式是（）。

基坑降水设计时，（）不正确。 A.降水井宜沿基坑外缘采用封闭式布置 B.回灌井与降水井的距离不宜大于6m C.降水引起的地面沉降可按分层总和法计...

一天上课时，王老师看到一位学生眼睛看着课桌下面而不看书，王老师提醒他多次，那位同学就很强硬地对视老师的眼睛，用愤怒的语气对老师喊：“我不可以看下面啊？怎么...

(2006年1月)学校物质文化是校园文化的空间物态形式，是学校精神文化的（）。

地骨皮药材的原植物科名是A:樟科B:五加科C:茄科D:蔷薇科E:芸香科

涉及工程开发任务和工程规模、设计标准、总体布局等方面发生较大变化的设计变更，应征得原（）报告批复部门的同意。A.项目建议书B.可行性研究C.初步设计D.规

一般资料：求助者，男性，28岁，某公司职员。 案例介绍：求助者上大学时开始吸烟，恋爱后女友坚持只有戒烟才能结婚。求助者曾使用多种方法戒烟，但效果不佳。...

证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ

国际收支平衡的条件是（　　）。 A．国际收支平衡表的借方与贷方余额相等

一般资料：求助者，男性，28岁，某公司职员。案例介绍：求助者上大学时开始吸烟，恋爱后女友坚持只有戒烟才能结婚。求助者曾使用多种方法戒烟，但效果不佳。...