首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
共用题干 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介
共用题干 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介
admin
2020-12-24
49
问题
共用题干
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
选项
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
A:净资本不低于15亿元
B:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D:净资本不低于净资产的60%
答案
BC
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,选项A错误。
拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:①净资本不低于12亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的70%。
中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定,证券公司应向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定:“违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/m0NQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
随机试题
氩气水银石英灯管中何种成分可以发生蓝紫光 A.氩气 B.水银 C.石英
目前临床常用的检测循环免疫复合物的力法是 A.凝集抑制试验 B.PEG比浊试
健康服务的()是指通过医学手段和方法对受检者进行身体检查,了解受检者健康状况、早
若评标委员会共9人,则技术、经济方面的专家最少为()人。
某建筑物的重置价格为180万元,经济寿命为50年,有效年龄为10年,其门窗等损坏
引起菌群失调症,是因明显改变了正常菌群的
紫外线对DNA的损伤主要是引起 A.磷酸二酯键断裂 B.嘧啶二聚体形成 C
吐蕃在下列哪个朝代成为中国领土不可分割的-一个组成部分?A.唐朝B.元朝C.西汉D.清朝
下列关于招标投标基本程序的说法,正确的有()。A:投标是决定投标人能否中标、能否取得预期效果的关键B:投标和开标在整个招标投标过程中具有基础性影响C:评标既
下列各项中,不属于应收票据贴现审查内容的是()A票据贴现款项是否及时足额入账B票据贴现金额计算是否正确C已贴现票据到期发生拒付是否及时做出账务处