下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。 Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资 Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享 Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供...

admin2020-12-24 51

问题下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。
Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享
Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析从事证券服务业务的禁止性行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一，绐投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

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基金份额上市交易，应当符合的条件有（　　）。A.基金的募集符合法律规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于

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