商业银行合规管理体系的基本要素包括（）。A.合规培训与教育制度 B.合规风险识别和管理流程 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险管理计划 E.合规政

admin2020-12-24 33

问题商业银行合规管理体系的基本要素包括（）。

选项 A.合规培训与教育制度
B.合规风险识别和管理流程
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险管理计划
E.合规政策

答案ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/m6gCKKKQ

相关试题推荐

（　　）是指由于法律或者监管规定的变化，可能影响商业银行正常运营，或削弱其竞争能力、生存能力的风险。A.法律风险B.监管风险C.国别风险D.违规风险
（　　）并不消灭风险源，只是风险承担主体改变。A.风险转移B.风险规避C.风险分散D.风险对冲
下列哪些属于关于市场风险定量信息披露的主要内容（）A.利率风险B.股票风险C.外汇风险D.信用风险E.商品风险
下列关于外部审计的说法，正确的有（）。A.外部审计与银行监管相辅相成B.透明的信息披露有利于提高审计效率、降低审计风险C.外部审计和银行监管的方式、目标、
监管部门参与市场约束的作用表现在（）。A.实施惩戒B.指导市场参与者改进做法C.建立风险的处置和退出机制D.制定信息披露标准E.引导公众对银行业务的选
下列关于市场约束参与方的作用，错误的是（）。A.监管机构制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性B.存款人通过选择银行，增加单家银行的竞争压力，银行
为了确保银行的财务报告公允地反映公司的财务状况以及公司在各重要方面的表现，董事会和高级管理层可使用外部审计师，下列关于外部审计目的的表述错误的是（）。A.评估
关于强化信息披露监控机制，下列表述不正确的是（）。A.信息披露如果不符合要求，必要时可要求增加信息披露的内容甚至重新进行信息披露B.日常监督机制主要针对商业
（）作为独立的第三方，能够对银行进行客观公正的评级。A.监管部门B.银行业协会C.评级机构D.审计师
资本充足率监督检查包括（）。A.评估商业银行全面风险管理框架B.审查商业银行对合格资本工具的认定C.检查商业银行内部资本充足评估程序D.对工作压力测试工

随机试题

正常主动脉瓣口面积 A．0．5cm2 B．>0．75cm2 C．>1．00
适宜糖尿病患者的治疗方法为 A．不能注射胰岛素 B．只能服用二甲双胍 C．
在城市用水量预测中，常见的预测方法有（）等。
小向是某单位新分配来的大学生。他每天早来晚走，认真完成各项工作，希望得到同事们的
铝酸盐水泥是否可与硅酸盐水泥混用？ A.可以B.不可以C.在干燥条件下可以
某人购得一条电热毯，在使用时因该电热毯漏电而受伤害，如果他向法院起诉，法律保护
女性，28岁，反复水肿4年。近日出现厌食、恶心，伴齿龈出血，1日来排柏油样便且逐渐昏迷，血压165／105mmHg，双下肢有出血点，呼吸深大，HGB70g...
肾上腺素易氧化变色，原因是其结构中含有A:侧链上的羟基B:侧链上的氨基C:儿茶酚结构D:苯环E:苯乙胺结构
3岁先天性心脏病患儿，平时无绀，来院就诊。心导管检査:右心房血氧含量较上下腔静脉平均血氧含量髙1.9Vol/dl，胸部X线检査：右房右室增大，肺动脉...
根据《环境影响评价技术导则一声环境》，公路项目声环境影响预测中使用的车流量、车速分别是()。A:不同车型的平均小时标准车流量、最高车速B:不同车型的平均小时标

商业银行合规管理体系的基本要素包括（ ）。A.合规培训与教育制度 B.合规风险识别和管理流程 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险管理计划 E.合规政

（ ）是指由于法律或者监管规定的变化，可能影响商业银行正常运营，或削弱其竞争能力、生存能力的风险。A.法律风险B.监管风险C.国别风险D.违规风险

（ ）并不消灭风险源，只是风险承担主体改变。A.风险转移B.风险规避C.风险分散D.风险对冲

下列哪些属于关于市场风险定量信息披露的主要内容（）A.利率风险B.股票风险C.外汇风险D.信用风险E.商品风险

下列关于外部审计的说法，正确的有（）。A.外部审计与银行监管相辅相成B.透明的信息披露有利于提高审计效率、降低审计风险C.外部审计和银行监管的方式、目标、

监管部门参与市场约束的作用表现在（）。A.实施惩戒B.指导市场参与者改进做法C.建立风险的处置和退出机制D.制定信息披露标准E.引导公众对银行业务的选

下列关于市场约束参与方的作用，错误的是（）。A.监管机构制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性B.存款人通过选择银行，增加单家银行的竞争压力，银行

为了确保银行的财务报告公允地反映公司的财务状况以及公司在各重要方面的表现，董事会和高级管理层可使用外部审计师，下列关于外部审计目的的表述错误的是（）。A.评估

关于强化信息披露监控机制，下列表述不正确的是（）。A.信息披露如果不符合要求，必要时可要求增加信息披露的内容甚至重新进行信息披露B.日常监督机制主要针对商业

（）作为独立的第三方，能够对银行进行客观公正的评级。A.监管部门B.银行业协会C.评级机构D.审计师

资本充足率监督检查包括（）。A.评估商业银行全面风险管理框架B.审查商业银行对合格资本工具的认定C.检查商业银行内部资本充足评估程序D.对工作压力测试工

正常主动脉瓣口面积 A．0．5cm2 B．>0．75cm2 C．>1．00

适宜糖尿病患者的治疗方法为 A．不能注射胰岛素 B．只能服用二甲双胍 C．

在城市用水量预测中，常见的预测方法有（）等。

小向是某单位新分配来的大学生。他每天早来晚走，认真完成各项工作，希望得到同事们的

铝酸盐水泥是否可与硅酸盐水泥混用？ A.可以B.不可以C.在干燥条件下可以

某人购得一条电热毯，在使用时因该电热毯漏电而受伤害，如果他向法院起诉，法律保护

女性，28岁，反复水肿4年。近日出现厌食、恶心，伴齿龈出血，1日来排柏油样便且逐渐昏迷，血压165／105mmHg，双下肢有出血点，呼吸深大，HGB70g...

肾上腺素易氧化变色，原因是其结构中含有A:侧链上的羟基B:侧链上的氨基C:儿茶酚结构D:苯环E:苯乙胺结构

3岁先天性心脏病患儿，平时无绀，来院就诊。心导管检査:右心房血氧含量较上下腔静脉平均血氧含量髙1.9Vol/dl，胸部X线检査：右房右室增大，肺动脉...

根据《环境影响评价技术导则一声环境》，公路项目声环境影响预测中使用的车流量、车速分别是()。A:不同车型的平均小时标准车流量、最高车速B:不同车型的平均小时标

商业银行合规管理体系的基本要素包括（）。A.合规培训与教育制度 B.合规风险识别和管理流程 C.合规管理部门的组织结构和资源 D.合规风险管理计划 E.合规政

（　　）是指由于法律或者监管规定的变化，可能影响商业银行正常运营，或削弱其竞争能力、生存能力的风险。A.法律风险B.监管风险C.国别风险D.违规风险

（　　）并不消灭风险源，只是风险承担主体改变。A.风险转移B.风险规避C.风险分散D.风险对冲