2. 财务会计
  3. 期货公司有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管

期货公司有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管

题库总管2020-05-20  74
问题 期货公司有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．法人治理结构、内部控制存在重大隐患B．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
选项
答案ABCD
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函:（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。
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