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  3. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具有（ ）。A、证券经纪业务资格 B、证券自营业务资格 C、证券资产管理业务资格 D、证券投资咨询业务资格

证券公司申请融资融券业务资格，应当具有（ ）。A、证券经纪业务资格 B、证券自营业务资格 C、证券资产管理业务资格 D、证券投资咨询业务资格

admin2020-12-24  10
问题 证券公司申请融资融券业务资格，应当具有（    ）。
选项 A、证券经纪业务资格
B、证券自营业务资格
C、证券资产管理业务资格
D、证券投资咨询业务资格
答案A
解析A 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（一）经营证券经纪业务已满3年；
（二）公司治理健全；
（三）公司及其董事、监事、高级管理人员2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；
（四）财务状况良好，2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
（七）信息系统安全稳定运行。
（八）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。
（九）证监会规定的其他条件。
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