对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停...

admin2020-12-24 55

问题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析选项①②③④是符合对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mBneKKKQ

相关试题推荐

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

随机试题

某3只犬发病，体温升高，贫血，开始在眼圈周围脱毛形成特殊的\"眼镜\"，然后体毛大量
经行吐衄与之相关的脏腑主要是
叶表面有腺鳞，非腺毛，气孔直轴式的药材是 A.广藿香B.薄荷 C.荆芥
(2006年真题)根据《著作权法》的规定，文字作品著作权产生的时间为（　　）。A.作品创作时B.作品完成时C.作品发表时D.作品出版时
各型牙内陷中最严重的是A.畸形根面沟B.畸形舌侧窝C.畸形舌侧尖D.牙中牙E.釉珠
房地产经纪人员一经加入房地产经纪组织即表示其自愿接受房地产经纪组织的约束，因此房地产经纪组织章程对参加组织的房地产经纪人员具有强制()。A:执行力B:管理性
Somecommentsarejustinvitingtrouble.A:askingforB:keepingoutofC:getting
运输业是指国民经济中从事运送货物和旅客的社会生产部门，是从事()的所有企业或单位的集合。A:运输服务活动B:运输市场活动C:运输经济活动D:运输生产活动
非全日制用工双方当事人()。A.可以订立口头协议B.终止用工用人单位需要向劳动者支付经济补偿C.可以约定试用期D.应提前3日通知对方终止用工,
根据继承法律制度的规定，下列关于代位继承的条件表述中，正确的有()。A．被代位人必须先于被继承人死亡，且先死亡的被代位人必须是被继承人的子女B．代位继承

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停...

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

某3只犬发病，体温升高，贫血，开始在眼圈周围脱毛形成特殊的\"眼镜\"，然后体毛大量

经行吐衄与之相关的脏腑主要是

叶表面有腺鳞，非腺毛，气孔直轴式的药材是 A.广藿香B.薄荷 C.荆芥

(2006年真题)根据《著作权法》的规定，文字作品著作权产生的时间为（ ）。A.作品创作时B.作品完成时C.作品发表时D.作品出版时

各型牙内陷中最严重的是A.畸形根面沟B.畸形舌侧窝C.畸形舌侧尖D.牙中牙E.釉珠

房地产经纪人员一经加入房地产经纪组织即表示其自愿接受房地产经纪组织的约束，因此房地产经纪组织章程对参加组织的房地产经纪人员具有强制()。A:执行力B:管理性

Somecommentsarejustinvitingtrouble.A:askingforB:keepingoutofC:getting

运输业是指国民经济中从事运送货物和旅客的社会生产部门，是从事()的所有企业或单位的集合。A:运输服务活动B:运输市场活动C:运输经济活动D:运输生产活动

非全日制用工双方当事人()。A.可以订立口头协议B.终止用工用人单位需要向劳动者支付经济补偿C.可以约定试用期D.应提前3日通知对方终止用工,

根据继承法律制度的规定，下列关于代位继承的条件表述中，正确的有()。A．被代位人必须先于被继承人死亡，且先死亡的被代位人必须是被继承人的子女B．代位继承

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停...

(2006年真题)根据《著作权法》的规定，文字作品著作权产生的时间为（　　）。A.作品创作时B.作品完成时C.作品发表时D.作品出版时