首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。A.限期改正 B.行业内谴责 C.
私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。A.限期改正 B.行业内谴责 C.
admin
2020-12-24
21
问题
私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。
选项
A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格
答案
D
解析
募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mEneKKKQ
相关试题推荐
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日内制定并报送整改计划。A.2B.3C.4D.5
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任
通常在机构投资者之间进行的,一笔数额较大的证券交易,被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易
会员制证券交易所设有的机构有()。 ①董事会;②理事会;③会员大会;④监察委员会。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④
下列企业融资方式中,属于间接融资的有()。 ①发行股票;②银行贷款;③发行债券;④从国际金融机构借款。A.②④B.①③C.①②③D.②③④
企业债券募集说明书的主要内容应包括()。 ①债券发行依据;②发行概要、承销方式、认购与托管;③发行人基本情况、业务情况、财务情况;④偿债保证措施及风险...
保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括的内容有()。 ①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明,保荐机构、保荐代表人...
下列属于合格投资者的是()。 ①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币;③公司、企业等机构净资...
流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中,能够影响流动性强弱的有()。 ①金融机构的资产负债比例及构成;②客户的财...
随机试题
结算价是某一期货合约当日所有成交价格的算术平均价。当日无成交的,用上一交易日的结
嗜铬细胞瘤病人在瘤体切除后出现严重持续的低血压时,最佳处理措施为 A.减浅麻醉
关于确定企业招聘规模的说法,错误的是( )。 A、招聘规模是指通过招聘活动吸引
厥证的病位及相关脏腑是
定义: ①爬山法:指经过评价当前的问题状态后,限于条件.不是去缩小,而是去增加
着眼于当今教育及社会长远发展的要求,以面向全体学生,全面提高学生的基本素质为根本
建设工程施工许可证应当由()申请领取。A.施工单位B.设计单位C.监理单位D.建设单位
急性型再生障碍性贫血早期最突出的表现是A:出血和感染B:进行性贫血C:进行性消瘦D:肝、脾、淋巴结大E:黄疸
家庭健康询问调查中急诊和住院一般以多久为期限( )A.2周B.3个月C.半年D.1年E.2年
以划拨方式取得土地使用权的私有住房,因()的原因,可以不办理土地使用权出让手续。A.转让后仍然用于居住B.位于市郊偏僻地区C.亲友之间相互转让D.以经