首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施 主要不包括( )。A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 B、信息披露前应经过必要的
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施 主要不包括( )。A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 B、信息披露前应经过必要的
admin
2020-12-24
53
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施 主要不包括( )。
选项
A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案
B
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施 主要不包括。(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3) 严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。(4)严格遵守资金清 算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mF70KKKQ
相关试题推荐
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是()。A、进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资
下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是()。A、卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心B、卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场C、卢森堡拥有全世界30%的管理
下列关于基金业绩评价的意义的说法,不包括的是()。A、对于基金公司而言,想要提高其投资管理能力,必须测算和理解基金经理的业绩B、基金经理的业绩来源是高超的投
目前,办理摘取前结算业务的系统是()。A、深圳清算所客户终端系统B、中债综合业务平台C、大连清算所客户终端系统D、债券综合业务平台
目前,()符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确
另类投资的局限性()。A、收益率低B、信息透明度低C、与传统资产相关度低D、监管严格
基金会计的责任主体是对其进行会计核算的()A、基金持有人和基金管理公司B、基金管理人和基金托管人C、基金管理公司和基金托管人D、中国审计署和基金管理公司
基金管理公司的投资管理部门不包括()。A、投资部B、研究部C、交易部D、市场部
关于有效市场下列说法错误的是()。A、股票的价格反映了影响它的所有信息B、股票市场上不存在被高估或者低估的股票C、投资者应努力获取与大盘相同的收益水平,减
关于股票价值的估值,下面叙述正确的是()。A、最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B、对特定的价值型股票
随机试题
将琼脂液注入模型复制盒中,正确的操作方法是 A.从复制型盒的一个送料孔直接对着
2009—2012年中国农村居民家庭人均消费支出 2009—2012年
生物样品测定方法要求,质控样品测定结果的相对标准差一般应
报关员有下列()行为,海关予以警告,责令其改正,并处以人民币2000元以下罚款。
一般来说,越是能直接产生经济效益的科技成果,越应该由受益的经济组织提供激励;越是
广义的注意稳定性是指注意保持在同一对象上的时间。 ()
知识学习过程一般包括()、知识保持和()三个阶段。
男性,41岁,不规则发热3个月,右肋下胀痛,颈肩部见蜘蛛痣,肝肋下4cm,质硬轻触痛,脾肋下一指,血白细胞数4.8x109/L,中性60%,ALT60...
HowTechnologyPushesDownPrice 1Priceshavefalleninthefoodbusiness...
下列属于内部失败成本的是()。A.教育培训费用B.流程验收费用C.停工整修费用D.处理客户投诉费用