下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。 Ⅰ．

昕玥2019-12-17 81

问题下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

选项 A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析Ⅰ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。

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一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ随着

在开展业务时，（　　）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列有关资产定价理论的优缺点，说法错误的是（　　）。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户

（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

预防性卫生监督概括分为两大内容 A．设计审查和竣工验收 B．施工审查和竣工验

某公路山岭隧道，穿越的岩层主要是坚硬岩，岩体较完整，块状或厚层状结构；采用新奥法

以下行为中，不属于公平竞争行为的是()。

有关支气管扩张(支扩)发病机制描述不正确的是

下列情形中，不属于施工中不利物质条件的有（　　）。

社会行为公式B=f(P，E)中，P指（）， A行为B个体所处情境C

被称为保密天堂的国家和地区一般不具有的特征是()A有严格的公司保密法B有宽松的金融规则C有严格的银行保密法D有严格的开办公司法律限制

以上化疗药物中属烷化剂的是A.卡铂B.长春新碱C.多柔比星（阿霉素）D.环磷酰胺E.氟尿嘧啶

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