下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。 Ⅰ．

昕玥2019-12-17 65

问题下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　　）。Ⅰ．被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动Ⅲ．证券公司及其高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关、追究其刑事责任Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律规定进行行政处罚

选项 A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析Ⅰ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。

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一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ随着

在开展业务时，（　　）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列有关资产定价理论的优缺点，说法错误的是（　　）。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户

（　　）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

高桩码头施工中，在斜坡上沉桩时，为使桩位符合设计要求，应采取()的方法。 A

（51-54题共用备选答案） A．死细胞残片和血小板 B．粒细胞和红细胞

如图7-47所示的控制电路中，交流接触器KM1、KM2分别控制电动机M1和M2,

19世纪诞生的印象主义绘画．追求光色变化中表现对象的整体感。下图中属于后期印象主

根据《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204，预应力混凝土结构中，严禁使

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一般认为在服毒后多长时间内洗胃最佳A．0～1hB．1～3hC．4～6hD．6～12hE．12～24h

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下列各会计原则中，属于会计确认计量原则的有()。A:合理确定会计记账基础B:收付实现制原则C:配比原则D:历史成本原则E:划分收益性支出与资本性支出原则

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