首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售
admin
2020-12-24
63
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
选项
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mR70KKKQ
相关试题推荐
下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.基金会计核算应当独立于公司会计核算C.独立建账、独立核算D.
下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式,说法正确的是()。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有
下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是()。A.封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得
我们通常用()表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。A.ρijB.αijC.βijD.γij
某公司赊销收入净额为315000元,应收账款年末数为18000元,年初数为16000元,其应收账款周转天数为()天。A.10B.18C.15D.2
计算投资者申购基金份额,赎回基金金额的基础是()。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出
货银对付原则是指()。A.在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算
关于市盈率和市净率的说法,错误的是()。A.对于普通股而言,投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股
关于基金份额的分拆的说法错误的是()。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下,将一份基金按照一定的比例分拆成若干份,每一基金份额的单位净
随机试题
下面不属于人身意外伤害保险赔偿范围的是( )。①被保险人投保一年以后因疾病身故
隧道选线应尽可能使()。 A、隧道轴向与岩层走向平行 B、隧道轴向与岩层走向
__________aroundtheWaterCube,wewere
下列关于计征房产税的说法中,正确的是()。
影响基坑稳定性的说法,不正确的是()。
与全月一次加权平均法相比,在物价持续上涨的情况下存货发出采用先进先出法对财务报表
D
《党章》规定,党员如果没有正当理由,连续()不参加党的组织生活,或不交纳党费,或不做党所分配的工作,就被认为是自行脱党。A.3个月B.6个月C.12个
反实证主义方法论反对从自然科学中寻找可以运用于人文科学和社会科学的方法,提出了从个人的主观动机或体验中寻找认识社会的方法,试图以()的主观根源说明人的...
对于无权代理的行为,相对人可以催告被代理人自收到通知之日起一个月内予以追认。被代理人未作表示的,视为拒绝追认。该种情形在民法上称为()。A.口头形式B.推定