首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售
admin
2020-12-24
38
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
选项
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mR70KKKQ
相关试题推荐
下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.基金会计核算应当独立于公司会计核算C.独立建账、独立核算D.
下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式,说法正确的是()。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有
下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是()。A.封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得
我们通常用()表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。A.ρijB.αijC.βijD.γij
某公司赊销收入净额为315000元,应收账款年末数为18000元,年初数为16000元,其应收账款周转天数为()天。A.10B.18C.15D.2
计算投资者申购基金份额,赎回基金金额的基础是()。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出
货银对付原则是指()。A.在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算
关于市盈率和市净率的说法,错误的是()。A.对于普通股而言,投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股
关于基金份额的分拆的说法错误的是()。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下,将一份基金按照一定的比例分拆成若干份,每一基金份额的单位净
随机试题
关于佐剂的叙述,下列哪项错误 A.佐剂是特异性免疫增强剂 B.与免疫原混合后
在科学发展观中,协调发展就是要统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹
下列关于总包和分包单位责任的说法,错误的是()。
分包人应接受承包人对分包项目所进行的工程()的监督和管理
在计算财务净现值时,()适合现值的计算。
赋能授权:授权给企业员工—赋予他们更多额外的权利。 下列属于赋能授权的是
(2006年真题)根据我国法律规定,高度危险作业致人损害民事责任适用的规责原则是( )A.过错责任原则B.无过错责任原则C.推定过错责任原则D.公平责任
患儿,6岁,体重20kg,在家玩耍时不慎打翻开水瓶,双下肢被开水烫伤后皮肤出现大水疱、皮薄,疼痛明显,水疱破裂后创面为红色。 2.此患儿的烧伤深度为(...
患儿,6岁,第一恒磨牙完全萌出,检查发现面窝沟深,窝沟点隙似有初期龋损,此时适宜采取的防治措施是A.应做窝沟封闭B.应做充填C.应做预防性充填D.尚不能
甲公司申请县法院强制被告乙公司履行归还欠款200万元的判决。法院在执行过程中,将案外人丙公司的财物扣押,并因不履行监管职责造成财物灭失。丙公司请求法院赔偿...