（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售

admin2020-12-24 77

问题（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

选项 A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险

答案C

解析本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。参见教材（下册）P205。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mR70KKKQ

相关试题推荐

下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.基金会计核算应当独立于公司会计核算C.独立建账、独立核算D.
下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有
下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得
我们通常用（）表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。A.ρijB.αijC.βijD.γij
某公司赊销收入净额为315000元，应收账款年末数为18000元，年初数为16000元，其应收账款周转天数为（）天。A.10B.18C.15D.2
计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（）。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出
货银对付原则是指（）。A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算
关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股
关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净

随机试题

出版物发行企业的质量考核方法包括哪些?出版物发行企业的质量考核方法包括：(1)明检推动法。即检戳人员进行公开、全面的检查评分。(2)暗查
在问题教学的解决问题阶段，教师应该帮助学生激起以下一系列的心理活动（　　）
下列应税消费品中，在零售环节征收消费税的有()。
糖皮质激素的生理生化功能不包括
根据以上资料,不能推出的是（）。
肝硬化患者做门体静脉分流术后1年，出现腹水、食少，下列哪项措施最适合
语文教师在讲授成语使用时指出：汉语是很神奇的，比如我们发现在生活中，英语中需要一大堆话可以说清楚的意思，我们汉语用三四个字就可以概括。更为神奇的是，我们生...
某女，37岁。症见胃脘疼痛、痞胀不适、口干口苦、纳少消瘦，西医诊断为慢性胃炎，中医诊断为胃痛，证属脾胃气阴两虚，医师处以养胃舒胶囊。养胃舒胶囊组方中的...
常见的交易成本中，()是合同当事人依法请求恢复自己原有合同利益或获得赔偿所支付的成本。A:决策成本B:救济成本C:搜寻成本D:履约成本
甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户，拥有乙公司和丙公司两家联营公司。甲公司主要从事建材的生产、销售以及建筑安装工程。A注册会计师负责审计甲公司201...

（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售

下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.基金会计核算应当独立于公司会计核算C.独立建账、独立核算D.

下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有

下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得

我们通常用（）表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。A.ρijB.αijC.βijD.γij

某公司赊销收入净额为315000元，应收账款年末数为18000元，年初数为16000元，其应收账款周转天数为（）天。A.10B.18C.15D.2

计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（）。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额

基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出

货银对付原则是指（）。A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算

关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股

关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净

出版物发行企业的质量考核方法包括哪些?出版物发行企业的质量考核方法包括：(1)明检推动法。即检戳人员进行公开、全面的检查评分。(2)暗查

在问题教学的解决问题阶段，教师应该帮助学生激起以下一系列的心理活动（ ）

下列应税消费品中，在零售环节征收消费税的有()。

糖皮质激素的生理生化功能不包括

根据以上资料,不能推出的是（）。

肝硬化患者做门体静脉分流术后1年，出现腹水、食少，下列哪项措施最适合

语文教师在讲授成语使用时指出：汉语是很神奇的，比如我们发现在生活中，英语中需要一大堆话可以说清楚的意思，我们汉语用三四个字就可以概括。更为神奇的是，我们生...

某女，37岁。症见胃脘疼痛、痞胀不适、口干口苦、纳少消瘦，西医诊断为慢性胃炎，中医诊断为胃痛，证属脾胃气阴两虚，医师处以养胃舒胶囊。 养胃舒胶囊组方中的...

常见的交易成本中，()是合同当事人依法请求恢复自己原有合同利益或获得赔偿所支付的成本。A:决策成本B:救济成本C:搜寻成本D:履约成本

甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户，拥有乙公司和丙公司两家联营公司。甲公司主要从事建材的生产、销售以及建筑安装工程。A注册会计师负责审计甲公司201...

（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售

在问题教学的解决问题阶段，教师应该帮助学生激起以下一系列的心理活动（　　）

某女，37岁。症见胃脘疼痛、痞胀不适、口干口苦、纳少消瘦，西医诊断为慢性胃炎，中医诊断为胃痛，证属脾胃气阴两虚，医师处以养胃舒胶囊。养胃舒胶囊组方中的...