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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。 Ⅰ.重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.认...
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。 Ⅰ.重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.认...
admin
2020-12-24
35
问题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.认定为不适当人选
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
保荐代表人违反《保荐办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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