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  3. 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．认...

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．认...

admin2020-12-24  33
问题 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．认定为不适当人选
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析保荐代表人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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