期货公司会员单位应按照()的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A:中国期货业协会 B:中国

admin2020-12-24 22

问题期货公司会员单位应按照()的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

选项 A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:中国金融期货交易所

答案BD

解析根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第二条的规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mUCQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

随机试题

（）通过计算资产的周转速度来反映公司控制和运用资产的能力，进而估算经营过程中所需
甲向乙借款而将自己的货物质押给乙，但乙将该批货物放置在露天地里风吹日晒。在此情况
投射法经常应用于 A．人格测验 B．智力测验 C．特殊能力测验 D．神经
王老师在教学中总是尝试新的教学方法，在音乐课上，王老师鼓励同学们给经典音乐重新填
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（　　）。
李大爷因便秘向护士小王求助咨询，小王随即建议其服用果导片。小王的这种做法违背以下
我国古代《礼记》中就有“师也者，教之以事而喻诸德者也”。这句话体现了教师职业道德
系统的基金业绩评估需要从几个方面人手，下列关于这几个方面的说法有误的是（）。A.计算绝对收益B.计算不同风险下的收益C.计算相对收益D.进行业绩
下列行业的水污染物排放不适用《污水综合排放标准》的是()。A:造纸工业B:啤酒工业C:医疗机构D:餐饮业E:烧碱工业
现金日记账和银行存款日记账必须按月结出余额。

期货公司会员单位应按照()的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A:中国期货业协会 B:中国

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

（）通过计算资产的周转速度来反映公司控制和运用资产的能力，进而估算经营过程中所需

甲向乙借款而将自己的货物质押给乙，但乙将该批货物放置在露天地里风吹日晒。在此情况

投射法经常应用于 A．人格测验 B．智力测验 C．特殊能力测验 D．神经

王老师在教学中总是尝试新的教学方法，在音乐课上，王老师鼓励同学们给经典音乐重新填

中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。

李大爷因便秘向护士小王求助咨询，小王随即建议其服用果导片。小王的这种做法违背以下

我国古代《礼记》中就有“师也者，教之以事而喻诸德者也”。这句话体现了教师职业道德

系统的基金业绩评估需要从几个方面人手，下列关于这几个方面的说法有误的是（）。A.计算绝对收益B.计算不同风险下的收益C.计算相对收益D.进行业绩

下列行业的水污染物排放不适用《污水综合排放标准》的是()。A:造纸工业B:啤酒工业C:医疗机构D:餐饮业E:烧碱工业

现金日记账和银行存款日记账必须按月结出余额。

中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（　　）。