期货公司会员单位应按照()的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A:中国期货业协会 B:中国

admin2020-12-24 20

问题期货公司会员单位应按照()的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

选项 A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:中国金融期货交易所

答案BD

解析根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第二条的规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mUCQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

随机试题

有关船舶租用合同的请求权，时效期间为（　　）年，自知道或者应当知道权利被侵害之日
胰岛素瘤的恶性率为 A．＜10% B．10%～15% C．20%～25%
下列各项中，提高“已获利息倍数”指标途径的有（）。
下列关于城镇土地使用税的纳税义务发生时间的表述中符合税法规定的有（）。
小李作为项目经理需要从以下四个项目方案中选择项目，已知项目周期均为2年且期初投资
甲公司2018年1月开始的研发项目于2018年7月1日达到预定用途，共发生研究开
表面活性剂由于能在油水界面定向排列而起
患者，男，42岁。有多年饮酒史。喘逆上气，咳痰不爽，痰质稠、色黄，恶寒身热，无汗
企业向银行借款属于__________，发行债券、股票属于__________。
我国电力系统的频率是（）Hz。（A）60（B）50（C）48（D）55

期货公司会员单位应按照()的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A:中国期货业协会 B:中国

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

有关船舶租用合同的请求权，时效期间为（ ）年，自知道或者应当知道权利被侵害之日

胰岛素瘤的恶性率为 A．＜10% B．10%～15% C．20%～25%

下列各项中，提高“已获利息倍数”指标途径的有（）。

下列关于城镇土地使用税的纳税义务发生时间的表述中符合税法规定的有（）。

小李作为项目经理需要从以下四个项目方案中选择项目，已知项目周期均为2年且期初投资

甲公司2018年1月开始的研发项目于2018年7月1日达到预定用途，共发生研究开

表面活性剂由于能在油水界面定向排列而起

患者，男，42岁。有多年饮酒史。喘逆上气，咳痰不爽，痰质稠、色黄，恶寒身热，无汗

企业向银行借款属于__________，发行债券、股票属于__________。

我国电力系统的频率是（）Hz。 （A）60（B）50（C）48（D）55

有关船舶租用合同的请求权，时效期间为（　　）年，自知道或者应当知道权利被侵害之日

企业向银行借款属于，发行债券、股票属于。

我国电力系统的频率是（）Hz。（A）60（B）50（C）48（D）55