首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A:中国期货业协会 B:中国
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A:中国期货业协会 B:中国
admin
2020-12-24
57
问题
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
选项
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:中国金融期货交易所
答案
BD
解析
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条的规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mUCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
有关医技人员行为规范叙述正确的是() A.医技人员应指导和帮助患者配合检查
下列关于工程项目人力资源管理中职责与角色关系的表述,正确的是()
某DN100的输送常温液体的管道,在安装完毕后应做的后续辅助工作为()
患者,男性,44岁,近半年来发现劳累时心前区疼痛,确诊为心绞痛。患者吸烟多年,进
下列事由可以引起诉讼时效中止的是()。
用于连接或装配管道的元件是管道()。 A、安装件 B、附着件 C、
债券基金的主要投资对象不包括()。A、国债B、可转债C、股票D、企业债
用于运输、贮藏的包装标签至少A.应当注明药品通用名称、不良反应、禁忌、注意事项、生产日期、产品批号、有效期、执行标准、批准文号、生产企业,同时还需注明包装数量以
导致乳儿中毒性肝炎的是A.溴隐亭B.可卡因C.异烟肼D.环磷酰胺E.麦角胺
.在施工质量管理的工具和方法中,直方图一般用来()。A.了解产品质量的波动情况B.掌握质量特性的分布规律,对质量状况进行分析判断C.估算施工生产过程总体的