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财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认
shuhaiku
2019-12-17
58
问题
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
选项
A.①②③④B.①②③C.④D.②③④
答案
B
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定:财务顾问主办人应当具备下列条件: (一)具有证券从业资格;(二)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(三)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(四)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;(六)最近24个月无违反诚信的不良记录;(七)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(九)中国证监会规定的其他条件。
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