证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 Ⅱ....

admin2020-12-24 73

问题证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。
Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况
Ⅱ.基础资产的权属情况
Ⅲ.有无担保安排及具体情况
Ⅳ.投资目标的风险收益特征

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mWbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 Ⅱ....

金融债券的发行主体是（）。 Ⅰ．银行 Ⅱ．公司 Ⅲ．非银行的金融机构 Ⅳ．政府A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

《合同法》规定的建设工程合同，是指以下哪几类合同？（　　） Ⅰ.勘察合同；Ⅱ.

丧偶儿媳对公、婆，丧偶女婿对岳父、岳母，尽了主要赡养义务的，作为第一顺序继承人。

私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的

足月产新生儿，因患吸入性肺炎送儿科抢救室抢救，护士抢救完后回病房，家属询问其相关

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。

是否把提升个人做人的价值与尊严看作教育的目的，这是现代教育区别于传统教育的一个根

关于中心极限定理，下列说法正确的是（）。 A.多个随机变量的平均值（仍然是一

东风8B型内燃机车：主发电机电压高于（）V时，则机车功率限制为0。A.600B.750C.1100D.1300

非处方药的合理使用包括A.自行判断找准适应证B.自行购买无病早用C.病愈为止，防止滥用D.按说明书介绍用药E.按疗程购买使用

声称系统内一旦发生爆炸或压力骤增时，可通过防爆泄压装置将超高压力释放出去，以减小巨大压力对设备、系统的破坏或者减少事故损失。防爆泄压装置主要有(　　)。A.单向

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（ ）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 Ⅱ....

金融债券的发行主体是（）。 Ⅰ．银行 Ⅱ．公司 Ⅲ．非银行的金融机构 Ⅳ．政府A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

《合同法》规定的建设工程合同，是指以下哪几类合同？（ ） Ⅰ.勘察合同；Ⅱ.

丧偶儿媳对公、婆，丧偶女婿对岳父、岳母，尽了主要赡养义务的，作为第一顺序继承人。

私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的

足月产新生儿，因患吸入性肺炎送儿科抢救室抢救，护士抢救完后回病房，家属询问其相关

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。

是否把提升个人做人的价值与尊严看作教育的目的，这是现代教育区别于传统教育的一个根

关于中心极限定理，下列说法正确的是（）。 A.多个随机变量的平均值（仍然是一

东风8B型内燃机车：主发电机电压高于（）V时，则机车功率限制为0。A.600B.750C.1100D.1300

非处方药的合理使用包括A.自行判断找准适应证B.自行购买无病早用C.病愈为止，防止滥用D.按说明书介绍用药E.按疗程购买使用

声称系统内一旦发生爆炸或压力骤增时，可通过防爆泄压装置将超高压力释放出去，以减小巨大压力对设备、系统的破坏或者减少事故损失。防爆泄压装置主要有( )。A.单向

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 Ⅱ....

《合同法》规定的建设工程合同，是指以下哪几类合同？（　　） Ⅰ.勘察合同；Ⅱ.

声称系统内一旦发生爆炸或压力骤增时，可通过防爆泄压装置将超高压力释放出去，以减小巨大压力对设备、系统的破坏或者减少事故损失。防爆泄压装置主要有(　　)。A.单向