首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
天天题库
2019-12-17
47
问题
( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
选项
A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mY7EKKKQ
相关试题推荐
矿井开工前,建设单位应提交矿井的地质报告、井筒检查孔地质柱状图、地面工业广场布置
矿业工程建设其他费用中的专业性项目包括有采矿权转让费、井筒地质检查钻探费、探矿权
井筒工程竣工后应检查的内容有()等。
对于井筒混凝土井壁的施工质量检查,主要包括()。
巷道竣工后应检查的内容包括()。
健全的质量检验制度要求检验工作要从项目开始,即从()开始,到工序检验、最后的竣
矿业工程施工的技术准备工作主要包括掌握施工要求与检查施工条件、掌握与会审施工图纸
煤矿爆破中的“一炮三检”制度是指()。
地下矿山和大型地下开挖工程爆破后,经通风吹散炮烟、检查确认井下空气合格后,等待时
期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管
随机试题
有关皮肤立毛肌的说法,哪种正确 A.属于一种横纹肌 B.其一端起于真皮网状层
我国外汇挂钩类理财产品中,通常挂钩的一组或多组外汇的汇率大多依据( )下午3时
幼儿与教师之间的相互关系可以从社会大范围和( )来看。
幼儿一般从( )开始对颜色有分化反应。
下列不符合慢性粒细胞白血病特点的是
雄激素 A使阴道上皮细胞增生角化B使阴道上皮细胞脱落加快C促进阴毛与腋毛的
可增强病人遵医行为的因素是A.经济上难以承受B.缺少家庭支持C.无经济问题D.对用药方法误解E.药物副作用问题
颅内感染、颅压增高应该用下列哪项治疗A.糖皮质激素B.甘露醇C.头孢菌素D.哥拉灌肠E.多巴胺
输送极度和高度危害介质以及可燃介质的管道必须进行泄漏性试验。关于泄漏性试验正确描述的有()。A.泄漏性试验应在压力试验合格后进行B.泄漏性试验的介质宜采用空
下列各项中,()是长期股权投资评估重要的评估假设。A.会计分期B.会计主体C.货币计量D.持续经营