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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 A.法律、行
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 A.法律、行
shuhaiku
2019-12-17
35
问题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则
选项
答案
ABCD
解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部 门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使 证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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