首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售业务控制的内容有( )。 Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核 Ⅱ.严格审核
基金销售业务控制的内容有( )。 Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核 Ⅱ.严格审核
题库总管
2019-12-17
40
问题
基金销售业务控制的内容有( )。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
选项
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容: 基金销售业务控制的内容包含:(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mamEKKKQ
相关试题推荐
建设工程项目质量控制体系中,质量控制制度包括()。
在实践中,通常如果项目分解程度对时间控制合适的话,则对施工成本支出计划可能分解过
建设工程项目质量控制体系的建立过程:①制订系统质量控制制度;②编制系统质量控制计
建设工程施工质量的事后控制是指()。
关于项目质量控制体系的说法,正确的是()。
关于施工成本控制的说法,正确的是()。
关于职业健康安全与环境管理体系内部审核的说法,正确的是()。
在工程项目施工过程中,运用动态控制原理进行投资控制,投资的计划值和实际值比较是指
(2018年)下列各项中,易造成材料数量差异的情况有( )。
下列销售与收款循环的内部控制中,不能用于防止贪污客户货款的措施是:
随机试题
下列哪项不是肠梗阻的表现 A.肠管扩张积气积液 B.肠黏膜水肿增厚,回声增强
下列关于税后利润的分配顺序描述正确的是( )。
《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010~2020年)》提出的我国教育改革和
在我国,()实行全员结算制度,交易所对所有会员的账户进行结算,收取和追收保证金。
男性,55岁。乙肝表面抗原阳性多年,近期出现肝区痛、纳差、消瘦。查体:肝大(肋下
小脑功能异常可能出现的现象有
某温度时,已知0.100mol/dm3氢氰酸(HCN)的电离度为0.010%,
进步的道路常常中断,但是我们如果把感情上的偏见置于一边,对两万年来的历史做个冷静评价,就会注意到,发展虽缓慢,却是________的。事情总是从几乎无法形...
共用题干 MigrantWorkersInthepasttwentyyears,therehasbeenanincreasingte...
远期利率与借款或投资活动结合在一起。()