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财务会计
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能追究刑事责任。 A.
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能追究刑事责任。 A.
昕玥
2020-05-20
31
问题
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能追究刑事责任。A. 未按规定进行风险揭示和信息披露B. 提供虚假的成本收益分析报告C. 未按规定进行客户评估D. 泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果视频讲解
选项
答案
D
解析
商业银行开展个人理财业务存在下列各情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
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